文章发表在加拿大皇家银行资本市场公司

加拿大皇家银行资本市场与美国金融业监管局达成和解,包括罚款和赔偿

加拿大皇家银行资本市场已达到一个与美国金融业监管局根据协议,该经纪自营商将支付100万美元,以解决涉及高收益债券的客户账户过度集中的指控。在没有否认或承认自律组织(SRO)的调查结果的情况下,加拿大皇家银行同意了对该组织的指责、55万美元的罚款和超过45.6万美元的赔偿。

根据美国金融业监管局的说法,这家经纪公司没有发现超过100个保守的客户账户,这些账户本应被审查,以确定可能不适当的高收益债券集中情况。

纽约投资顾问在他的经纪检查记录上有几起客户纠纷

加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)的注册代表布莱恩•沃德曼(Brian Wurdemann)在一起仍未解决的客户纠纷中被点名,该客户要求获得100万美元的损害赔偿。原告声称,Wurdemann对三只共同基金做了虚假陈述,第一次是在他担任瑞银(UBS)经纪人期间,直到他在加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)工作为止。

这是几个客户纠纷包括2004年的一份似乎仍在审理中。

康涅狄格投资顾问也是RBC Team Chu, phillips, and Associates的一部分

加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)股票经纪人朱毅仲(Joseph Ijong Chu)今年在多起客户纠纷中被点名。Chu也是该经纪自营商的注册投资顾问。他是RBC Chu, Phillips, and Associates团队的一员,该团队通过康涅狄格州斯坦福德的城市国民银行(City National Bank)提供产品和服务。

朱棣文的客户指责朱棣文造成了他们的投资损失,因为他涉嫌将客户的账户过度集中在不适合他们的高风险石油和天然气投资上。

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下令加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)向客户支付赔偿,因其监管失误导致出售反向敞篷车不适合他们。该公司必须向他们支付约43.4万美元,外加100万美元的罚款。

据这家自我监管机构称,加拿大皇家银行资本市场缺乏合理设计的监管系统,无法在向客户出售反向可转换证券时识别需要审查的交易。这种所谓的不足违反了FINRA的规则和适用性准则。。

虽然加拿大皇家银行有出售反向可转换证券的指导方针,但具体的标准是关于年收入、投资目标、流动净资产和投资经验。因此,该公司未能发现99名注册代表出售的364笔反向可转换股票交易。有关交易涉及218个帐户,不适合帐户持有人使用。这些客户至少损失了110万美元。

金融业监管局和加拿大皇家银行财富管理公司收购的菲利斯贝克瓦有限责任公司已同意就后者参与欺诈的指控达成和解不适当销售反向可转债向85岁及以上的老年客户群体以及在监管不足的情况下向零售客户发放此类票据。通过同意和解,该投资公司既不同意也不否认这些指控。

被指控的不当行为发生在RBC收购Ferris, Baker Watts之前。作为和解协议的一部分,该经纪公司将向57名账户持有人支付近19万美元,以补偿他们因购买反向可转换证券而遭受的经济损失。

美国金融业监管局表示,在2006年1月至2008年7月期间,菲利斯贝克瓦涉嫌向约2000名散户投资者出售反向可转换债券,但未能就如何确定其推荐的可转换债券是否适合客户进行适当监督和指导其监管经理和经纪人。这家投资公司还被指控没有建立一个系统,可以有效地监测、检测和处理可能出现的反向转换过度集中。

在宣布和解协议的公告中,美国金融业监管局引用了一个例子:贝克瓦公司向一位86岁的退休社会工作者出售了5辆反向可转换汽车,每辆价值1万美元。这些债券在不同时期占她投资组合的15%到25%。美国金融业监管局表示,该投资公司向另一个客户出售了5张票据,买家是一名年收入不到2.5万美元的20岁年轻人。这笔投资是客户退休账户的51%。

相关网络资源:
2010年10月20日,美国金融监管局(FINRA)命令贝克瓦公司为不当销售反向可转换债券支付近70万美元

《投资新闻》,2010年10月20日,美国金融业监管局(Finra)对加拿大皇家银行财富部门因经纪人销售“不合适的”投资产品而罚款继续阅读;

加拿大皇家银行资本市场公司、Equity Station公司、Fagenson & Co公司、奥林匹克证券有限责任公司和Alpine证券公司已同意支付38bob200体育.5万美元,以解决金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的问题,因为它们总共出售了75亿多“未注册”的环球快递公司(Universal Express Inc.)的廉价股票,并因此获利约840万美元。通过和解,经纪自营商既不同意也不否认bob200体育证券欺诈指控。

美国金融业监管局表示,“在每一个案例中”,这家投资公司的客户都存放了由大量交易清淡的证券组成的证书,然后立即平仓。bob200体育即使在2004年美国证券交易委员会(sec)指控环球快递非法发行超过5亿股未注册股票向公众发行之bob200体育后,这些公司仍进行了出售。美国证交会声称,该公司的领导人发布了虚假的新闻稿和误导性的声明,以促进出售未注册股票。

根据美国金融业监管局:

•加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)报告称,从未注册股票销售中赚取了6.8万美元的佣金。该经纪自营商已同意接受13.5万美元的罚款。

•Equity Station的佣金为13,575美元。这家投资公司被罚款2.5万美元。

•Fagenson & Co.同意支付16.5万美元的罚款,并获得4.4万美元的佣金。

•Olympic Sbob200体育ecurities在赚取5200美元佣金后被罚款20,000美元。

•Alpine Sbob200体育ecurities因赚取13575美元的佣金被罚款40,000美元。

美国金融业监管局说,尽管有很多危险信号,但这五家公司都没有采取必要的行动,以确定出售证券是否会违反联邦登记要求。bob200体育美国金融业监管局认为,当这五家经纪自营商进行了大部分非法的未注册股票销售时,美国证券交易委员会已经开始或赢得了对环球快递的诉讼,最终处罚了近2200万美元。

相关网络资源:
美国金融监管局(FINRA)对五家公司罚款38.5万美元,因其出售未注册证券及其他与低价股相关的违规行为,FINRbob200体育A, 2010年4月27日
监管公告09-05,FINRA
美国证券交易委员会胜诉环球快递CEO,商业杂志,2007年3月2日继续阅读;

美国金融业监管局表示,加拿大皇家银行资本市场公司雷蒙德·詹姆斯联合公司和一名RBCCMC首席交易员已就涉嫌的指控达成和解代理行为连接到股票贷款不.RJF将支付100万美元的罚款,加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)将支付40万美元。

与此同时,RBCCMC股票贷款部门首席交易员班尼迪克·帕特里克·托马西诺(Benedict Patrick Tommasino)已同意罚款3万美元,暂停在一家证券公司工作20个月,并再暂停担任主要职务两个月。bob200体育

据美国金融业监管局称,RJF涉嫌向寻找公司支付了不正当和不正当的款项,尽管这些公司没有提供定位证券的服务,也没有参与他们收到款项的股票贷款交易。bob200体育例如,在2004年3月和2004年,Raymond James向两家寻找公司支付了11笔交易,尽管它们没有提供任何服务。雷蒙德·詹姆斯的一个贷款交易员的儿子在一家中介公司工作。

美国金融业监管局还指控这两名经纪自营商涉嫌让老丹尼斯•帕尔梅里(Dennis Palmeri)履行股票贷款职能。只有注册的个人才允许执行此角色。

帕尔梅里是被禁止从事证券行业的非注册人士。bob200体育他曾在1994年被判违反联邦证券法。bob200体育在他被定罪后,美国证交会禁止他为投资顾问、经纪交易商或投资公司工作。虽然Palmeri可以充当未注册的查找者,但他不能执行需要个人注册的角色。

美国金融业监管局执法主管苏珊•梅里尔表示,这两家公司向一个没有注册、没有资格、没有监管、不允许在证券行业工作的个人开放了市场。bob200体育美国金融业监管局还声称,这两家经纪自营商未能合理监督其股票贷款部门。托马西诺和这两家经纪自营商同意和解,并不是否认或承认不当行为。

相关网络资源:
2009年6月17日,美国金融业监管局(FINRA)对加拿大皇家银行资本市场公司股票贷款交易员雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)进行罚款
美国金融业监管局对雷蒙德·詹姆斯罚款,加拿大皇家银行资本市场,福布斯,2009年6月17日继续阅读;

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