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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在区域金融公司

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本周，Regions Financial Corp.(纽约证券交易所代码:RF)发布了一份声明，宣布雷蒙德·詹姆斯金融公司根据一份股票收购协议，RJF将支付9.30亿美元收购Morgan Keegan & Company, Inc.和相关关联公司。(不过，摩根基根信托(Regions Morgan Keegan Trust)和摩根资产管理公司(Morgan Asset Management)并非此次出售的一部分。)在交易完成之前，摩根·基根将向Regions支付2.5亿美元。当然，这项协议必须得到监管部门的批准，并满足交易结束的条件。

根据该协议:
•对于所有与交易前活动有关的诉讼事项，区域办事处将保护Raymond James免受这些损失。与此同时，Regions将受益于Morgan Keegan地区现有的储量。

•Raymond James的公共财政和固定收益业务将总部设在田纳西州的孟菲斯，这也是Morgan Keegan的主要基地。

•Raymond James和Regions将参与一系列有利于双方的业务关系。

去年6月，地区公司将摩根·基冈挂牌出售。

该交易预计将于2012年第一季度完成。这份股票收购协议将使雷蒙德·詹姆斯得以扩大其零售经纪网络，使其成为美国最大的公司之一。

据Regions表示，由于其与Raymond James在贷款转诊、处理关系和存款方面的稳固合作关系，该交易将为其带来额外的收入机会。此次出售还将帮助Regions偿还联邦政府在2008年经济危机最严重时期收到的35亿美元中的一部分。不过，Regions还预计该交易将产生5.75亿至7.45亿美元的减值支出。

《华尔街日报》称，为了防止摩根基根的一些管理层和财务顾问在出售后离开，雷蒙德·詹姆斯公司打算提供高达2.15亿美元的留任金(限制性股票和现金)作为收购交易的一部分。摩根·基冈的一些重要员工已经在与雷蒙德·詹姆斯的雇佣合同上签字了。这笔交易使Raymond James的财务顾问人数达到6000人，比交易之前增加了60%，增加了1000人。这将使其排名第三，仅次于摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney)，仅次于美国银行(Bank of America Corp.)的美林(Merrill Lynch)。

我官方消息:雷蒙德·詹姆斯以9.3亿美元收购摩根·基冈《华尔街日报》，2012年1月11日

Raymond James表示将以近9.3亿美元收购经纪公司Morgan Keegan彭博社，2012年1月11日

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Raymond James必须为拍卖利率证券纠纷支付92.5万美元，机构投资者证券博客，2010年9bob200体育月1日

摩根·基根公司因涉及摩根·基根自营基金的德州证券案被美国金融业监管局责令赔偿555,400美元bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2011年9月6日

对摩根·基根地区财务司的索赔导致仲裁员短缺，股票经纪人欺诈博客，2010年2月8日

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金融行业监管局仲裁小组要求摩根·基根向一群投资者支付88.1万美元，赔偿他们在摩根·基根的自营基金中遭受的损失，这些基金集中在高风险的次级抵押贷款资产上。客户损失了大约20亿美元。

投资者投资的Morgan Keegan基金包括:
•RMK高收益基金
•RMK多行业高收益基金
•RMK优势收益基金
•RMK选择中级债券基金
•RMK战略收益基金

原告指控虚假陈述和遗漏，不适当的投资，违反信托义务，失职，疏忽，替代责任，违反合同，违反FINRA规则，违反证券交易法案。bob200体育FINRA小组发现Morgan Keegan对索赔人的多项索赔负有责任，并命令该金融公司支付以下补偿性损害赔偿金:

•给帕默和凯西·艾伯丁33,382美元•给乔恩·奥尔布赖特105,844美元•给苏珊和萨姆·戴维斯254,642美元•给肯德尔和彼得·塔西458,625美元
FINRA还命令Morgan Keegan为针对金融公司的仲裁支付26,850美元的论坛费，为索赔人的专家证人费支付28,500美元，为不可退还的备案费部分支付600美元。Morgan Keegan是地区金融公司的子公司。

相关网络资源:
FINRA规则

bob200体育1934年的证券交易法康奈尔大学法学院
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金融行业监管机构表示，摩根·基根公司必须向杰弗里和玛丽赛尔·利伯曼支付超过25万美元的惩罚性和补偿性损害赔偿金。这对夫妇在投资对冲基金Greenwich Sentry LLP后遭受了经济损失，该基金的资产被转移到了伯纳德•麦道夫投资证券公司(Bernard L. Madoff Investment Securities)。bob200体育美国金融业监管局认为，这家经纪公司没有对马多夫支线基金进行足够的尽职调查，而且“严重疏忽”。

利伯曼兄弟指控区域金融子公司欺诈、虚假陈述、玩忽职守、违反信托责任、违反佛罗里达州和田纳西州法律，称其注册代表之一摩根·基根和胡里奥·阿尔梅达向Greenwich Sentry投资了20万美元。该基金最终于去年11月申请破产。

根据摩根基根(Morgan Keegan)的内部合规规则，只有当“投机”是投资者开立账户的主要目标之一时，投资者才应该被允许将资金投入对冲基金。“投机”是这对夫妇清单上的最后一个目标。美国金融业监管局(FINRA)表示，经纪自营商不仅必须偿还这对夫妇20万美元的全部损失，还必须从投资之日起给予他们6%的年利息，5万美元的惩罚性赔偿，以及1.4万美元的专家证人费。

与此同时，FINRA小组澄清了Almeyda的不法行为，发现他不知道Morgan Keegan没有提供足够的尽职调查，也不知道他向利伯曼夫妇提供了关于投资风险的虚假和误导性信息。

去年，摩根基根发现自己处理了数百起涉及共同基金投资者指控的仲裁案件bob200体育证券欺诈与他们在次贷危机中遭受的重大损失有关。

相关网络资源:
摩根·基根因麦道夫基金被罚款25万美元路透社2011年3月7日报道

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在一个德州证券bob200体育美国金融监管局仲裁小组已下令地区金融公司摩根基根公司向18名投资者支付920万美元的风险债券基金损失赔偿。这些投资者认为，这家投资公司在说服他们投资包括高风险“次级”抵押贷款资产在内的某些基金时犯下了证券欺诈。bob200体育客户还声称，他们被说服自动将股息再投资于这些基金。

这是仲裁小组在摩根基根(Morgan Keegan)一案中做出的最大裁决，该案件涉及6只债券基金，这些基金严重参与了抵押贷款相关资产的持有。2007年和2008年，这些基金的价值大幅下降。随后，针对这家经纪公司的bob200体育数百起证券索赔案件接踵而至。去年7月，Regions Financial宣布，摩根基根(Morgan Keegan)记录了2亿美元的费用，用于债券基金诉讼的可能成本。

休斯顿的仲裁员对德州证券案做出了裁决。bob200体育其中包括110万美元的法律费用，根据州法律，这些费用将支付给投资者。所有涉及的投资者都是摩根基根的经纪人拉塞尔·w·斯坦(Russell W. Stein)的客户。斯泰因已经不在那个经纪人那里了。监管备案文件显示，他目前受雇于Raymond James Financial Inc.旗下子公司Raymond James & Associates公司公司。

斯坦和他的妻子是德州证券诈骗案的最初原告。bob200体育他们也投资了债券基金。他们的索赔现在是另一起涉及其他投资者的案件的一部分。摩根·基根正在考虑对FINRA仲裁小组的决定提出上诉。

相关网络资源:
摩根·基根向债券基金投资者支付920万美元路透社2010年10月6日报道
摩根•基根必须向投资者支付920万美元——《华尔街日报》，2010年10月6日
美国金融监管局裁定摩根·基根为债券基金损失向投资者支付250万美元，股票经纪人欺诈博客，2010年2月23日
摩根基根再次被仲裁员要求向投资者支付债券基金损失，股票经纪人欺诈博客，2009年10月27日
金融业监管局
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金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个小组已下令摩根基根公司(Morgan Keegan & Co.)向投资者安德鲁•斯坦(Andrew Stein)支付250万美元，因为他投资的债券基金在抵押贷款相关资产上押注失误。小组成员发现摩根·基根对监管不力、玩忽职守以及出售不适合斯坦因及其公司的投资负有责任。原告遭受了经济损失，最初要求赔偿1200万美元。

斯坦因的仲裁请求只是针对摩根基根债券基金的400多起证券请求之一，这些债券基金投资于次贷相关证券，如bob200体育债务抵押债券(CDO)。当美国房地产市场崩溃时，这些基金的价值下降了82%。

斯坦认为，摩根·基根没有披露投资债券基金所涉及的各种风险。他和他的公司声称，摩根·基根人为地增加了基金资产的价值，从而使基金看起来更加稳定，而投资者则无法看到实际涉及的风险。

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美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)不得不增加数百名仲裁员来处理约400名仲裁员bob200体育证券欺诈索赔投资者对摩根基根(Morgan Keegan & Co.)旗下投资银行子公司Regions Financial Corp.提起了诉讼。在房地产市场崩溃时，该公司的三只共同基金价值缩水高达82%，投资者正寻求追回3,500万美元。地区金融公司共同基金包含次贷相关证券，包括债务抵押债券、低质量抵押贷款和抵押贷款支持证券。bob200体育

摩根基根声称，它通知了投资者投资共同基金的相关风险。Regions表示，到目前为止，已经审理了79起仲裁案件。其中39起案件被驳回，114起寻求2400万美元的仲裁请求在作出裁决前被撤销。这家投资公司对这些投诉进行了顽强的抗争。到目前为止，仲裁员们获得了760万美元的赔偿。

由于有如此多的投资者提出仲裁要求，FINRA不得不联系美国不同地区的仲裁员，请他们前往共同基金听证会举行的不同城市。现在每个城市的仲裁员平均人数约为721人。这比之前平均87名仲裁员有所增加。

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美国证券交易委员会指控Regions Bank帮助欺诈约1.4万名投资者，该银行已同意接受100万美元的罚款。受影响的投资者大多来自拉丁美洲。

据SEC称，Regions Bank帮助美国大学信托公司(U.S. College Trust Corp.)和美国养老金信托公司(U.S. Pension Trust Corp.)这两家未注册的经纪自营商做出了承诺bob200体育证券欺诈针对拉丁美洲投资者。

从2001年10月开始，区域银行在经纪自营商的投资计划中扮演“受托人”的角色。它继续接受USPT客户直到2008年1月。美国证交会辩称，这种与一家美国银行的关系给了bob200体育证券欺诈计划一种“合法性”的光环，成为吸引拉美投资者的一大因素。

美国证交会表示，通过扮演受托人的角色，Regions Bank与投资者建立了个人信托关系，处理客户的供款，并代表他们购买共同基金。

投资者可以选择一次性付款或每年供款。直到2006年3月，USPT才通知投资者，扣除了大量投资者的出资——参与年度计划的投资者初始出资的85%，单个出资的18%——并将这些钱用于支付佣金和其他费用。

美国证券交易委员会表示，地区银行要么知道，要么应该知道USPT的欺骗性销售行为。BOB体育欧盟委员会指控区域银行派代表到拉丁美洲会见潜在投资者，并允许USPT在营销和促销材料中使用该银行的名称。

100万美元的罚款将被存入一个公平基金，以补偿投资欺诈受害者。地区银行也同意了一份勒令停止令。

证券交易委员会指控地区银行在拉丁美洲欺诈计划中扮演角色，投资新闻，2009年9月21日
阅读SEC的诉状(PDF)
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上周，美国证券交易委员会亚特兰大地区办公室的工作人员向摩根·基根公司、摩根资产管理公司和三名员工发出了“威尔斯”通知。bob200体育该通知指出，工作人员打算建议委员会对可能违反联邦证券法的行为采取执法行动。bob200体育摩根·基根，是地区金融公司的子公司。

工作人员一直在调查摩根资产管理公司以前管理的一些共同基金。鉴于威尔斯的通知，我们bob200体育证券欺诈律师事务所Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD LLP的律师事务所继续就摩根·基冈隐瞒其债券基金相关风险的行为提出仲裁索赔。

我们的投资者客户指控摩根基根出售其宣传为相对保守投资的特定基金，而实际上，这些基金涉及次级抵押贷款证券、债务抵押债券和其他高风险债务工具。bob200体育投资者指控摩根·基根参与了一场骗局，欺骗了某些债券基金的投资者，同时谎报他们对高风险投资的参与程度。结果，我们的投资者客户在次级抵押贷款市场崩溃后遭受了重大财务损失。

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