发表的文章Schwab Corporation

美国证券bob200体育交易委员会已批准了13家金融公司,包括瑞银金融服务(UBS),查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)和公司(SCHW),J.P. Morgan bob200体育Securities(JPM),以及Stifel Nicolaus&Co。(SF),用于销售不当波多黎各垃圾债券。几个月前,波多黎各制造的垃圾债券以35亿美元的垃圾债券建立了100,00美元的最低面额。但是,SEC的调查显示,有66个实例,当公司以低于100,000美元的价格出售债券。

市政债券的产品应该具有固定的最低面额,该面额确定公司在一次交易中可以出售给投资者的最小金额。通常,市政发行人将建立具有更大违约风险的垃圾债券的高最低教派。这样做的目的是将债券限制在可能无法应付风险的投资者的帐户中。

这些公司及其罚款:瑞银金融服务56,400美元,查尔斯·施瓦布公司(Charles Schwab&Co。),价格为61,800美元,Oppenheimer&Co。(OPY)(OPY),价格为61,200美元,Wedbush Securities Inc.,售价67,200美元,售价为bob200体育67,200美元,售价54,000美元,TD Ameritrade(Ameritrade $ 100,000,800),,,,Interactive Brokers LLC for $56,000, Stifel Nicolaus & Co. (SF) for $60,000, Investment Professionals Inc. for $67,800, Riedl First Securities Co. of Kansas for $130,000, J.P. Morgan Securities for $54,000, National Securities Corporation for $60,000, and Lebenthal & Co. for $54,000.

金融业监管机构正在完善其新政策,以调查其仲裁员。在法院决定驳回一项仲裁裁决之后,这一举动更为重要,该裁决是在针对金融公司Goldman Sachs(GS)案中被起诉的某人决定的。

要实施的步骤之一是使用Google在被任命为FINRA仲裁案件之前直接在仲裁员上进行搜索。SRO还准备对其6,500仲裁员进行年度背景调查,即使在申请仲裁员职位时进行了检查。

该行业资助的监管机构的行动正在同时生效,因为立法者正在加大压力,要求他们在同意与经纪公司合作时,使投资者与他们同意同意的协议进行仲裁纠纷。这导致客户因分歧而丧失其上法庭的权利。同时,消费者团体一直在敦促SEC对仲裁协议实践施加限制,美国众议员Keith Ellison(D-MN)提出的一项新法案将修改《多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,以便这些法禁止强制性协议。

该国领先的私人倡导团体之一是敦促在查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)产生的资金中损失金钱的投资者,以选择退出集体诉讼,以便他们可以提出个人仲裁索赔。华尔街欺诈监管机构认为,当您可以通过向金融行业监管机构提出的个人索赔获得更多索赔时,您没有理由接受多达20美分的钱。选择的截止日期是2009年12月28日,星期一。

在2006年5月31日至2008年3月17日之间,可能有资格作为班级成员获得Schwab fardplus基金的投资者。在加利福尼亚州,从2006年9月1日开始持有该基金股份的居民也是该集体诉讼的一部分。

就像华尔街欺诈监督者一样股票经纪人欺诈律师相信投资者应该很少回来进行这么多的投资是不公平的。Shepherd Smith Edwards&Kantas Ltd Llp代表了整个美国的投资者,这些投资者因投资Schwab Fardplus资金而遭受了财务损失。投资者说,当据称资金被销售并以现金替代品出售时,他们被欺骗了涉及的风险。投资者还指责施瓦布(Schwab)在“产量普尔斯基金披露和注册”声明中删除了关键信息。施瓦布否认指控。

投资于查尔斯·施瓦布公司(Charles Schwab Corp.律师建议许多损失巨大的损失,以寻求通过金融行业监管机构(FINRA)寻求证券仲裁的个人恢复。bob200体育建议那些损失较小的人继续进行集体诉讼。

大多数通过私人索赔寻求收回投资损失的投资者即使在支付包括律师费在内的费用之后,也比继续进行集体诉讼的投资者获得了更多的损失。在某些情况下,投资者可以收回通过集体诉讼和解支付的数量。

要提出私人索赔,收益率投资者必须在2009年12月28日或之前“选择退出”。这要求投资者提供一份书面声明,要求将Schwab Fardplus集体诉讼排除在外,签名和日期,包括其邮寄地址,并在到期日之前邮寄此信息。强烈建议您要早于该日期和管理员提供的表格。在此过程中的任何缺陷都可能导致未能进行条件。

本月早些时候,一家金融行业监管机构小组发现,查尔斯·施瓦布公司(Charles Schwab Corp.)在投资者对公司的短期短期债券基金中对公司的索赔中的赔偿金为542,340美元。由于该基金,此案是针对总部位于旧金山的投资公司的众多个人仲裁和集体诉讼之一。

Schwab Fardplus基金去年拥有价值超过130亿美元的资产,但由于抵押支持证券,该基金今年遭受了重大损失。bob200体育上周结束时,该基金的资产价值4.32亿美元。

在这项最新的仲裁要求中,投资者杰弗里·尼尔森(Jeffrey Nielson)指责施瓦布(Schwab)和代表达林(Darin)在购买Ultrashort-Bond基金时故意误导了他,因为他们没有完全披露该基金将在多大程度上暴露于次级票据市场上的市场。尼尔森还声称,他从未得知Schwab Fardplus基金是专有基金。

为了代表那些购买Schwab Fardplus投资者资金的投资者股票和Schwab Fardplus资金的人申请集体诉讼诉讼,他们针对Schwab Corporation,与资金相关的承销商和投资顾问以及几位Schwab官员和董事和董事和董事和董事。但是,许多聪明的投资者正在通过提起自己的案件寻求更大的恢复。

投资者在集体诉讼中的原告声称被告在提供有关资金缺乏多元化以及资金接触次级支持证券的程度的虚假陈述时误导了他们。bob200体育原告说,这笔销售作为货币市场基金的安全替代品,实际上是其一半以上用于抵押行业投资的基金资产。

资金大幅下降。到3月26日,Schwab Fardplus投资者基金(SWYPX)下跌了17%,而Schwab California免税产量Plus基金(SWYCX)下跌了9%。投资者说,被告违反了1933年《美国证券法》第11条,当时他们将资金歪曲给投资者,以寻找高现有收入以及最低股价变化的目标进行营销。bob200体育

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