SEC制裁UBS,Charles Swab,Oppenheimer和其他10家公司,因为不当销售波多黎各垃圾债券
美国证券bob200体育交易委员会已批准了13家金融公司,包括瑞银金融服务(UBS),查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)和公司(SCHW),J.P. Morgan bob200体育Securities(JPM),以及Stifel Nicolaus&Co。(SF),用于销售不当波多黎各垃圾债券。几个月前,波多黎各制造的垃圾债券以35亿美元的垃圾债券建立了100,00美元的最低面额。但是,SEC的调查显示,有66个实例,当公司以低于100,000美元的价格出售债券。
市政债券的产品应该具有固定的最低面额,该面额确定公司在一次交易中可以出售给投资者的最小金额。通常,市政发行人将建立具有更大违约风险的垃圾债券的高最低教派。这样做的目的是将债券限制在可能无法应付风险的投资者的帐户中。
这些公司及其罚款:瑞银金融服务56,400美元,查尔斯·施瓦布公司(Charles Schwab&Co。),价格为61,800美元,Oppenheimer&Co。(OPY)(OPY),价格为61,200美元,Wedbush Securities Inc.,售价67,200美元,售价为bob200体育67,200美元,售价54,000美元,TD Ameritrade(Ameritrade $ 100,000,800),,,,Interactive Brokers LLC for $56,000, Stifel Nicolaus & Co. (SF) for $60,000, Investment Professionals Inc. for $67,800, Riedl First Securities Co. of Kansas for $130,000, J.P. Morgan Securities for $54,000, National Securities Corporation for $60,000, and Lebenthal & Co. for $54,000.