投资者律师博客总部位于达拉斯的西南证券以500,000美元的bob200体育费用定居于$ 500,000的FINRA收费不正确的付费顾问
西南证券公司bob200体育总部位于达拉斯的金融公司已同意由金融业监管机构判处500,000美元的罚款。SRO声称，经纪交易商向顾问支付了征求市政证券业务 - 违反市政证券规则制定委员会规则G-38，并且不符合董事会的其他其他要求。bob200体育FINRA表示，得克萨斯州经纪交易商所谓的不当行为威胁了市政证券市场的诚信。bob200体育
根据规则G-38，不允许市政证券交易商付钱给公司不隶属bob200体育的人以征集业务。但是，据称西南证券与bob200体育这些顾问合作，获得了24个市政证券的承销和作为德克萨斯州市政当局财务顾问的角色。这些顾问的收入超过20万美元，并承诺从任何被要求的市政证券业务中获得收益的百分比。bob200体育据称，经纪交易商还向三个人发行了26,000美元的一次性付款，以便他们参与为公司获得此类业务。
据称包括：
•未能正确提交MSRB表格。
•向300多个市政证券交易的不准确报告。bob200体育
•不足的监督系统和程序，应修订以符合MSRB规则G-38修正案，该修正案不允许非附属个人获得付款征求市政证券业务。bob200体育
•从事禁止的市政证券业务 - 违反MSRB规则G-37bob200体育
通过解决，西南证券没有否认或承认bob200体育德克萨斯证券bob200体育指控。
相关的网络资源：
达拉斯经纪人支付500,000美元来解决债券查询，达拉斯新闻，2011年3月7日
FFINRA向西南证券罚款500,000美元，bob200体育以支付前德克萨斯州市政发行人和其他人，以代表其代表其代表其征求市政证券业务，2011年3月7日继续阅读 >