四个Stifel, Nicolaus & Co. (SF)客户获得了150万美元的补偿性损害赔偿金融业监管局(FINRA)针对经纪公司的仲裁案。根据AdvisorHub，原告指控该经纪自营商没有适当的监督Stifel Nicolaus的经纪人布隆伯格(Kenneth D. Blumberg)说，布隆伯格将高达80%的投资组合投资于生物科技股。
原告还表示，布隆伯格错误标记了交易，并鼓励他们在亏损的情况下增加头寸。他们指控如下:
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)表示，另外五家公司必须向特定的退休账户和慈善账户支付赔偿，因为它们对共同基金的收费过高。Edward D. Jones将支付1350万美元，Stifel Nicolaus将支付290万美元，AXA Advisors将支付60万美元，Janney Montgomery Scott将支付120万美元，Stephens Inc.将支付1.5万美元。
就在几个月前，该自律组织对另外五家公司因类似违规行为罚款3000万美元。这些公司是LPL Financial LLC (LPL)，雷蒙德詹姆斯金融服务公司(RJF)，Raymond James & Associates公司由于他们所谓的监管，超过5万个慈善组织和退休账户最终为他们的共同基金股票支付了过高的价格。
野村控股(NMR)和苏格兰皇家银行集团(RBS)必须支付8.06亿美元抵押贷款支持证券诉讼bob200体育联邦住房金融局对他们提起诉讼。7.794亿美元将流向抵押贷款机构房地美(Freddie Mac)， 2660万美元将流向房利美(Fannie Mae)。
曼哈顿联邦地区法院的法官丹尼斯·l·科特(Denise L. Cote)认为，这两家银行在向这两家贷款巨头出售证券时应承担虚假陈述的责任。bob200体育银行还将收回作为诉讼基础的抵押贷款债券。截至3月底，这些债券的价值高达4.79亿美元。
野村证券为房地美和房利美购买的20亿美元证券提供了担保。bob200体育苏格兰皇家银行是其中四笔交易的承销商。
摩根大通面临100亿美元抵押贷款支持证券案bob200体育
一位联邦法官这样说摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)必须面临投资者提起的证券欺诈集体诉讼。投资者指控摩bob200体育根大通在金融危机前从该公司购买的100亿美元抵押贷款支持证券的风险方面误导他们。
美国地区法官保罗·奥特肯(Paul Oetken)批准了针对该银行责任的集体诉讼，但不涉及损害赔偿。他说，考虑到市场流动性并不特别强，目前还不清楚投资者是如何为他们购买的债券估值的。然而，他确实表示，原告可以再次试图寻求集体损害赔偿的集体证明。
金融行业仲裁委员会如是说Stifel金融公司(SF)该公司必须向肖恩·霍瑞根(Sean Horrigan)支付270万美元。Stifel的前首席交易员声称经纪公司诽谤他，没有正当理由就扣下了他的奖金。现在，陪审团要求经纪自营商承担责任。
2012年，Horrigan被Stifel解雇。据他的律师说，他被解雇的几个星期前，他无意中听到一个经理在一个销售人员面前侮辱他的妻子。霍瑞根的妻子当时也在Stifel工作。事件发生后，他情绪激动。当时已经过了交易时间。随后，该公司将他降职，并在2011年发放奖金的几周前解雇了他。
Stifel认为Horrigan没有资格得到这笔钱，因为奖金发放的那天他已经不在公司工作了。然而，他的律师表示，除非行业专业人士签署了一份合同，要求雇员必须在奖金发放日上班，否则他/她仍然有权获得奖金。
三年前，威斯康辛州的五个学区提交了bob200体育证券欺诈诉讼针对Stifel, Nicolaus & Company和加拿大皇家银行的指控，美国证券交易委员会已经就同样的指控对这家经纪公司和Stifbob200体育el前高级副总裁David W. Noack提出了指控。这些指控源于销售2亿美元高风险合成化合物的相关损失债务抵押债券(cdo)向威斯康星州西艾利斯-西密尔沃基学区、白鱼湾学区、金伯利地区学区、沃基夏学区和基诺沙第一联合学区发放了贷款。
SEC表示，这些cdo不仅不适合学区，如果投资失败，学区将无力承担，而且经纪公司没有披露某些重要事实或涉及的风险。美国证券交易委员会决定提起证券指控，学区对此感到高兴。bob200体育
Robert Kantas, Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD . LLP合伙人他是代表学区起诉Stifel和RBC的民事案件的律师之一。学区的律师发表了以下声明:
“我们认为，威斯康辛州的五个学区以及为进行这些投资而建立的信托基金被Stifel、加拿大皇家银行和其他被告欺诈。与他们的辩护方式相反，被告在2006年设计、请求并出售给我们客户的2亿美元cdo是不稳定的、复杂的、风险极高的，完全不适合他们。为了保护居民和纳税人，这些地区后来聘请了律师等人对这些投资及其欺诈风险进行调查。不幸的是，这些投资的失败确实给学区带来了损失。2008年，学区向密尔沃基县巡回法院(Milwaukee County Circuit Court)提交了威斯康星州证券欺诈诉讼。bob200体育学区的目标是在保护和维持学区宝贵的信用评级的同时，获得在该计划中损失的全部资金。这些地区的律师已经审查了与此事有关的300万页文件。与此同时，各学区已采取适当措施，向SEC报告所发现违规行为的性质和程度。去年，这些地区向SEC提供了大量的文件和信息，供其调查之用。”
学区将这2亿美元(1.627亿美元是借来的)投资于与合成cdo性能相关的票据。这本来是为了帮助他们为退休福利提供资金。然而，根据美国证券交易委员会的说法，Stifel和Noack建立了一个专有项目来促进这一切，尽管他们知道他们销售的产品不适合学区和他们的投资需求。
据称，Stifel和Noack对学区表示，要让投资失败，需要“15个安然公司”，同时错误地表示，投资组合中的105家公司中有30家必须违约，全球领先的800家公司中有100家必须破产，学区才会失去校长。SEC声称，合成cdo和大量使用杠杆实际上使学区面临灾难性损失的高风险。
到2010年，学区的第二和第三笔投资全部损失，贷款人拿走了信托基金的所有资产。除了损失所有投资之外，学区的信用评级也被下调了，因为他们没有向自己设立的基金投入更多的资金。与此同时，尽管投资完全失败了，Stifel和Noack仍然获得了可观的费用。
证交会指控诺克和斯蒂费尔违反了:
•1933年bob200体育证券法(第17(a)条)
•1bob200体育934年证券交易法(第(10b)条)
•1934年bob200体育证券法(第15(c)(1)(A)条)
委员会希望寻求披露非法所得以及判决前利息、永久禁令和经济处罚。
相关网络资源:
美国证券交易委员会指控Stifel, Nicolaus & Co.及其高管在向威斯康星州学区出售投资中欺诈， SEC.gov, 2011年8月10日
2011年8月10日，美国证券交易委员会就威斯康辛州学校2亿美元债务抵押债券损失起诉Stifel
学校诉讼事实
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