文章发表在日落的金融服务公司。

据美国第八巡回上诉法院,根据联邦证券法经纪自营商承担责任,可以作为控制人如果注册代表参与bob200体育庞兹骗局即使计划通过一个单独的实体。法院发布了上月在Lustgraaf诉behren裁决。做出他的决定,法官迈克尔·j·Melloy恢复投资者的控制人索赔日落金融服务公司和没有加入其他电路使有罪的被告要求参与控制人物责任行动。

Melloy说即使庞氏骗局不发生在日落,经纪自营商是给骗子布莱恩·s . behren进入市场。Melloy说日落有责任监视behren的活动。2008年,美国证券交易委员会(sec)获得一个bob200体育临时禁令behren和国家投资。美国证交会指控behren筹集超过600万美元从约20投资者通过本票。他和国家投资,控制,也被错误地声称高百分比的笔记的应付利息将来自投资者的基金的放贷时别人在一个较高的利率实际上属于新投资者的资产用于偿还目前的客户。

许多投资者起诉behren堪萨斯城的人寿保险公司,其全资子公司日落。他们认为,被告应该承担behren行动的主张明显的权威,州和联邦控制人物责任,respondeat优越。

在扭转先前的裁决,法院拒绝了经纪自营商的说法,根据1934年证券交易法20节没有控制人责任可能来自Behren使用的国家,这是一个实体与日落无关。bob200体育然而,法院确认了控制人索赔堪萨斯城生活缺乏。

相关网络资源:
LUSTGRAAF诉behren上诉法院,2010年8日电路

1934年bob200体育证券交易法20节、SEC.gov (PDF)
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