一位高级投资者已提交金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔，要求赔偿高达50万美元Truist投资服务对于他在北极星金融服务（Bermuda）中遭受的损失。索赔人是一位退休的天主教神父，住在哥伦比亚的波哥大，是Suntrust Bank的长期客户。
Truist Investment Services是SunTrust的经纪部门，位于美国。前享受咨询服务投资顾问路易莎·冈萨雷斯（Luisa Gonzales）是该投资者的财务代表。
En unareclamacióndeturrivraje ante la autoridad de la Industria Financiera（FINRA）Contra Truist Investment Servicess，Inc。（T/C/C SunTrust Investment Incess，Inc。）La reclamante sostiene que su corredora lerocomendóindecuadamente interverir dicha cantidad de dinero en northstar Financial Services（Bermuda）Ltd. laCompañíaprotecciónprotecciónporQuiebra Quiebra eliñoPasado。
Truist Es la Unidad de Corredores/Agentes de Bolsa de Suntrust Bank。LaCompañíaEstárecistrada con Finra。Los agentes de ambas entidades promovieron fuertemente los productos de inversión y anualidades de renta fija y variable de Northstar Financial Services (Bermuda), los cuales pagaban comisiones, bonos y otros incentivos que eran mayores que los ofrecidos por los productos más típicos de SunTrust Bank.
前富国银行清算服务（WRET）经纪人赫伯特·李·韦斯四世（Herbert Lee Weith IV）在另一个客户纠纷中被命名，索赔人正在为涉及可变年金的损失寻求损失。韦斯（Weith）是2012年至2019年在佛罗里达那不勒斯的富国银行经纪人，从2020年1月至10月1020年10月，在马里兰州哥伦比亚市成为Equibal Advisors，LLC的注册投资顾问。
我们的佛罗里达经纪人欺诈律师一直在调查Weith的前韦尔斯·法戈（Fargo）客户的投诉，他们遭受了严重的投资损失，这可能是由于不合适的投资建议造成的。联系我们的律师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSBOB体育EK律师事务所）上。
FINRA仲裁小组正在下令SunTrust Robinson Humphrey，Inc。向一名前机构销售人员支付410万美元，该机构声称他在监管文件中被诽谤并错误地终止。SunTrust Robinson Humphrey是SunTrust Banks，Inc。的公司和投资银行服务部门。
兰斯·B·贝克（Lance B. Beck）在该公司工作了19年并出售了债务证券，他声称他定于拍卖率证券市场倒闭后，他被放出了30bob200体育0万美元以上。根据对前机构推销员的监管申请，他对他的前雇主的案件涉及与机构客户进行的290万美元ARS交易。Suntrust后来决定回购证券。bob200体育
贝克指责Suntrust在其U5表格上进行披露，这些披露是“毁灭性的”，并阻止了他被其他公司雇用或与他一起录取。贝克想要以某种形式的语言，经纪人离开公司时必须向监管机构提交这些语言。
金融行业监管局宣布，SunTrust Investment Servicess Inc.已同意支付700,000美元的罚款，以解决有关其参与的指控监督违规行为涉及其基于收费的经纪业务并收取过多的佣金在低价股票上。通过同意定居，投资公司不承认或拒绝指控。
SunTrust terminated its Portfolio Choice accounts, which were fee-based accounts, in 2006. The charges by FINRA involve the period between November 2002 and December 2005 when SunTrust opened more than 2,644 Portfolio Choice accounts without properly evaluating whether the accounts were the appropriate fit for customers. According to FINRA, SunTrust neglected to properly monitor the Portfolio Choice accounts to make sure that they continued to be the appropriate account choice for clients.
FINRA发现，在过去四个季度中，至少有36个没有从事任何交易的投资组合选择帐户，这些帐户至少有8个季度尚未从事这些帐户的收费超过129,000美元。FINRA还说，许多SunTrust Portfolio Choice客户在同一资产上支付了基于资产的费用和交易委员会。
当SunTrust忽略以排除从资产基础上购买的客户资产，FINRA能够确定900多起事件，以排除用于确定帐户费用的资产基础。该错误导致客户收取两次费用，从而为SunTrust客户提供约437,500美元的佣金和超额费用。
FINRA还指责投资公司在许多客户保留其帐户并为其付款时，即使他们多年来没有交易，它也不当。在2002年1月至2005年9月2日之间，FINRA表示，SunTrust没有建立主管系统，该系统可以确保注册代表将向客户收取有关证券交易的公平佣金。bob200体育该公司使用了一个自动化委员会系统，当出售或购买低价股票时，该系统收取超过5％的佣金。因此，一些客户的总佣金总计为100,000美元。
Also as part of its settlement, SunTrust said it would certify that it returned $713,362 in interest and fees to clients that were affected by the alleged violations. FINRA says it took this voluntary refund into account when assessing its fine against SunTrust.
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