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纽约证券交易所监管公司已谴责并罚款四家公司违反贸易的行为。这四家投资公司，花旗集团AK Capital，National Financial Services和Tradestation同意了审判和罚款，但没有承认或否认不当行为。

根据Nyser的说法：

•花旗集团全球市场公司据称在截止时间（MOC）订单（MOC）订单（在2007年12月9日至2009年1月5日）之间取消了3:40 ET的截止时间（MOC）订单，并于2009年1月5日提交。在18个贸易日期的截止时间后，（LOC）订单（LOC）订单。花旗集团被命令支付15万美元的罚款。

•据称，National Financial Services，LLC员工从事与LOC和MOC订单有关的不当行为，并在2006年至2008年之间进行了八个贸易日期的订单。据称，NFS也被忽略以适当监督这些员工。该公司同意罚款75,000美元。

•据称，交易未能监督并实现适当的内部合规控制，不符合涉及奇数命令的公平且公平的贸易校长的行为，并忽略了以找出有关某些命令和客户的必要事实。Tradestation同意罚款100,000美元。

•据称AK Capital未能对员工进行背景调查，未能制定旨在防止滥用物质非公开数据的书面政策，并且未能审查贸易确认和某些客户的月度帐户声明。据称，NYSE ARCA期权交易商还忽略了记录和书籍，以准确显示所有负债，资产，资本账户和收入费用。该公司同意罚款20,000美元。

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