我们的经纪人不当行为律师调查涉及前富国银行顾问注册代表杰里米·福特纳前客户的损失索赔。在他被指控不正当借贷资金后，该经纪自营商于2021年8月解雇了他。
2021年11月，从2022年3月3日开始，金融行业监管局(FINRA)永久性禁止了Fortner，因为他没有回应有关其调查的信息请求。杰里米·福特纳是一名注册经纪人和投资顾问，从业16年。
Mario Everildo Rivero被控两项电信欺诈、一项证券欺诈和一项投资顾问欺诈。bob200体育他于2022年3月14日被捕。这位前富国银行清算服务的经纪人被指控从客户那里窃取了50多万美元。他们都是较年长的投资者。
检察官认为，从2018年4月到2020年11月，里韦罗在富国银行担任财务顾问期间，从四名客户那里挪用了至少52.9万美元。据说这包括:
富国银行(wells Fargo)前清算服务(Clearing Services)经纪人斯科特•里德(Scott Reed)的一名前客户向美国金融业监管局(FINRA)提交了仲裁申请。这名投资者声称里德让他们在未经批准的投资中投资了200多万美元。这导致该经纪人获得了数十万美元的未披露佣金。
美国金融业监管局于2021年2月禁止斯科特·里德参与350万美元的私人证券交易。bob200体育这些交易没有事先通知或得到其成员公司的批准。这种做法被称为卖了．
该自律组织(SRO)表示，里德向一家软件和开发公司招揽个人投资证券。bob200体育他不仅促成了这些销售，还亲自向该公司投资了20万美元。
富国银行清算服务公司和富国银行顾问公司已与金融业监管局(FINRA)达成和解。
这两家经纪自营商将支付310万美元，因为他们据称没有建立和维护一个符合自律组织(SRO)规则的监管系统，涉及早期单位投资信托(UIT)滚转交易。FINRA的行动是其最后的行动有针对性地调查单位的出售．
从2021年11月2日起，前富国银行清算服务经纪人詹姆斯·艾伦·塞哈斯(James Alan Seijas)被金融业监管局(FINRA)禁止进入。这位前新泽西投资顾问在自律组织(SRO)对他涉嫌卷入3300万美元庞氏骗局的调查中没有提供任何信息。
Seijas、前瑞银经纪人Michael Ackerman和普通外科医生Quan Tran被指控在2017年至2019年期间通过实体Q3 Trading Club实施了一场加密货币骗局，主要针对佛罗里达州的医生。这可能发生在Seijas担任富国银行注册代表期间。
前富国银行清算服务(wells Fargo Clearing Services)经纪人肯尼斯•安德鲁斯•威尔士(Kenneth Andrews Welsh)目前正bob200体育面临美国证券交易委员会(SEC)的指控，指控他从经纪公司客户和咨询客户那里挪用至少286万美元。
据称，该财务顾问使用受害者(包括老年人)的钱支付信用卡账单，购买贵金属，包括金币。
根据InvestmentNews, ex-J.P。摩根证券经纪人bob200体育格洛丽亚·威利斯、前美林证券经纪人伊芙琳·巴蒂斯塔和前富国银行金融顾问肯里克·塞克斯顿被禁止或暂停从事证券业。
金融行业监管局(FINRA)的这些制裁是在自律组织(SRO)发现这三家银行都不恰当或不正确地申请了新冠疫情后面向小企业的联邦covid - 19缓解贷款项目之后实施的。
富国银行(Wells Fargo)前注册代表雷蒙•阿图罗•埃雷拉就是其中之一被判27个月监禁还有三年监督释放。这位前新泽西州金融顾问承认犯有电信欺诈罪，诈骗了约40名客户45万美元。
埃雷拉在这个行业工作了五年。一直以来，他都是富国银行的经纪人，直到2018年。同年，金融行业监管局(FINRA)禁止他进入该行业。第二年，埃雷拉被新泽西州证券局开除。bob200体育
前富国银行清算服务公司(WRET)经纪人赫伯特·李·威斯四世在另一起客户纠纷中被点名，索赔人要求赔偿涉及可变年金的损失。2012年至2019年，wewith在佛罗里达州那不勒斯担任富国银行的经纪人，2020年1月至10月，他成为马里兰州哥伦比亚市公平顾问有限责任公司的注册投资顾问。
我们佛罗里达的经纪人欺诈律师一直在调查韦思的前富国银行客户的投诉，他们可能因不适当的投资建议而遭受了严重的投资损失。联系我们的律师Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlBOB体育awyers.com)。
Kurt Jason Gunter是富国银行清算服务公司(WRET)在德克萨斯州比山洞的注册代表，最近被金融行业监管局(FINRA)制裁。
自律团体(SRO)主张，他向顾客进行了不适当的单位投资信托(UIT)销售。除了必须支付1万美元的民事罚款外，冈特还被停职三个月，从2020年12月20日开始。这名经纪人也是富国银行(Wells Fargo)的注册投资顾问，他同意接受制裁，但没有否认或承认调查结果。
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