文章发表在伍德布里奇
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查前sigma金融经纪人Frederick Randhahn出售价值62.5万美元的Woodbridge本票
前Sigma金融公司经纪人Frederick Randhahn被美国金融业监管局(FINRA)停职9个月,此前他被控在未经Woodbridge许可的情况下向投资者出售了62.5万美元的Woodbridge本票。
在一份接受、放弃和同意的信中,兰哈恩同意支付5000美元的罚款,并交出近3.2万美元的佣金和他从销售中获得的利息。然而,他没有承认或否认自律监管机构(SRO)的调查结果。
Randhahn因出售未经批准的投资被解雇
未经注册的经纪人被指控向1600多名投资者出售了超过2.43亿美元的伍德布里奇证券bob200体育
五个未注册的代理他们的公司目前正面临美国证券交易委员会(sec)的指控,指控他们向投资者出售bob200体育伍德布里奇证券,尽管他们没有注册为经纪交易商,因此不被允许出售这些证券。被告涉嫌从伍德布里奇证券交易中获利数百万美元。bob200体育
未注册的经纪人和他们的公司是Barry和Ferne Kornfeld和Fek Enterprises, Andrew G. Costa和Costa金融保险服务公司,Albert D. Klager和大西洋保险和金融服务公司,Lynette M. Robbins和Knowles Systems, Inc.。据称,他们向1600多名散户出售了价值超过2.43亿美元的伍德布里奇未注册证券。bob200体育
根据监管机构的投诉,未注册的经纪商和这些公司将Woodbridge Group of companies, LLC宣传为一种“安全可靠”的投资。然而,伍德布里奇于去年12月宣布破产。伍德布里奇公司申请破产保护的那一刻起,投资者就不再收到每月到期的利息,而且他们至今也没有收到本金的回报。