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金融行业监管局已下令Zions Direct Inc.，Zions Bancorp（Zion）经纪部门支付225,000美元以解决bob200体育证券欺诈指控它未能披露在线居民拍卖中的利益冲突。根据SRO的说法，从2007年2月到2008年11月，犹他州经纪交易商未能在其在线CD拍卖中公开，这是Liquid Asset Management参加了拍卖行的零售投资者。

FINRA认为，如果Lam不参与，一些竞标者在某些拍卖会上可能会有更高的收益率。相反，他们可能获得了较低的收益率。

Zions Direct在2008年11月开始“一般”披露LAM的参与，但仍未提及与锡安的附属银行与参加拍卖和任何潜在利益冲突的客户之间的关系。发行银行可能会从LAM的参与中受益，因为否则它们可能最终会为通过拍卖购买的CD支付更高的收益率。

FINRA还辩称，经纪公司向当前和潜在客户发送了“夸张”和“误导”广告，这些广告承诺在其网站上在其网站上不现实和发布的市场清算收益率，而没有充分披露这些数字通常不反映了该数字的关闭，拍卖产量。根据FINRA代理执法局长兼执行副总裁詹姆斯·肖里斯（James Shorris）的说法，投资公司必须向潜在客户和客户介绍与其服务和产品有关的物质信息。

同意解决bob200体育证券欺诈案例，Zions Direct不承认或拒绝指控。但是，它已经同意了FINRA的调查结果。

相关的网络资源：
Zions在CD拍卖会上罚款225,000美元，《华尔街日报》，2010年8月25日
FINRA FIRES ZIONS Direct Direct $ 225,000未能在其在线CD拍卖中披露潜在的利益冲突，FINRA，2010年8月25日继续阅读 >