位于德克萨斯州休斯敦的金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，Shepherd, Smith, Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，instorlawyers.com)的一名客户在与前j.p合作期间遭受了400万美元的补偿性损害。BOB体育摩根证券股票经bob200体育纪人,爱德华·特尔．
这位前旧金山金融顾问不仅不恰当地将她投资于风险过高的产品，而且他和公司还使用了一种复杂的策略，包括在她不知情的情况下进行保证金借款。不幸的是，这位客户损失了数百万美元而埃德·特里和摩根大通却从她的账户中获利颇丰。
金融业监管局(FINRA)仲裁小组在一名客户和他的信托公司对Arete财富管理公司的GPB私募欺诈索赔中，判给了他们51.5万美元。这家总部位于芝加哥的经纪公司还被要求支付原告的所有法律费用。该赔偿金是原告要求的22.5万美元赔偿金的两倍多。
这只是针对金融公司及其注册代表的数千起经纪自营商过失诉讼中的一起。这些金融公司向客户推销和销售GPB投资产品。GPB资本控股公司，主要投资于废物管理和汽车经销商，据称一直在进行一个超过15亿美元的庞氏骗局。
如果你和许多有投资的美国人一样，你可能正在努力应对新型冠状病毒(COVID-19)持续影响你的投资组合的大规模损失对经济造成严重破坏市场、就业行业和人们的生活。
您可能没有意识到的是，您的投资损失也可能是由于股票经纪人或投资顾问的经纪人欺诈或疏忽造成的，这就是我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的投资者律师可以帮助您的地方。
在最近的一个奖项中，a金融业监管局(FINRA)一个仲裁小组决定，美林证券公司必须向一名前职业棒球运动员和他的妻子支付170万美元的补偿性损害赔偿金，以及88,758美元的成本，以补偿他们因投资美国棒球公司而遭受的损失波多黎各债券和封闭式债券基金．
这位退役的MLB球员是Angel Pagan，他的妻子是Windy Pagan，前波多黎各女士。安吉尔是纽约大都会队、芝加哥小熊队和旧金山巨人队的外野手，退役后住在岛上。
一个金融业监管局(FINRA)一名80多岁的顾客的前股票经纪人威廉·奥古斯特·格拉泽向她出售了不合适的投资，该委员会下令国家计划公司赔偿她260万美元。这些投资包括欺诈本票和非交易的REITs(房地产投资信托)。其中100万美元是惩罚性损害赔偿金。
2017年，威廉·格拉泽(William Glaser)被国家规划公司解雇，并被美国金融业监管局(FINRA)禁止工作，目前他因电信欺诈而入狱。
第九巡回法院的一个陪审团做出了否决摩根大通证券的bob200体育在一名前金融分析师提起的不当解雇案中获得仲裁胜利。上诉法院认为金融业监管局(FINRA)在该公司前金融分析师布拉德利·塞尔(Bradley Sayre)和他的律师都出现了医疗紧急情况后，该委员会拒绝推迟剩余的仲裁程序，这是不合理的行为。
塞尔不能参加庭审，因为他妻子有了孩子。不仅如此，他的律师在中风后也无法出席所有的听证会。
Sayre请求延期，但FINRA小组拒绝了他的请求，认为即使没有他或他的律师在场，也可以做出公正的裁决。仲裁小组做出了有利于这家金融公司的裁决。
雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)前经纪人约翰·查尔斯·威沙克(John Charles Wyshak)正在接受我们的调查投资者的律师在SSEK律师事务所。如果您曾作为您的财务代表与wyyshak合作，而wyyshak在Raymond James或任何其他经纪交易商注册，并且您遭受了重大损失，那么您与我们的首次咨询是免费的，无义务案例评估。
在证券行业从业三十多年后，威沙克不再是注册经纪人或投资顾问。bob200体育最近,一位金融业监管局(FINRA)仲裁小组做出了不利于威沙克、有利于雷蒙德·詹姆斯的裁决，要求他向该公司支付近100万美元，以赔偿他此前涉嫌欺诈投资者的指控，以及违反与经纪自营商的协议。
威沙克去年离开了雷蒙德·詹姆斯。现在，FINRA的仲裁员要求他向公司支付超过93.2万美元的补偿性损害赔偿金，此外还有10%的利息和数千美元的其他费用。
四个Stifel, Nicolaus & Co. (SF)客户获得了150万美元的补偿性损害赔偿金融业监管局(FINRA)针对经纪公司的仲裁案。根据AdvisorHub，原告指控该经纪自营商没有适当的监督Stifel Nicolaus的经纪人布隆伯格(Kenneth D. Blumberg)说，布隆伯格将高达80%的投资组合投资于生物科技股。
原告还表示，布隆伯格错误标记了交易，并鼓励他们在亏损的情况下增加头寸。他们指控如下:
两组不同的投资者最近分别获得了近930万美元波多黎各债券欺诈指控针对瑞银金融服务公司(UBS)。这些只是最新的金融业监管局(FINRA)这家瑞士巨头及其位于波多黎各的经纪公司在出售了100多亿美元的封闭式基金后，被要求向客户支付赔偿，这些基金大量投资于波多黎各市政债券。迄今为止，瑞银已通过仲裁裁决或和解协议向投资者支付了数亿美元。
在这些最新的波多黎各投资者欺诈案件，索偿人是三名投资者及其相关业务及信托。客户原告认为，瑞银违反了美国金融业监管局的规定和美国证券法，还犯有其他欺诈行为。bob200体育现在，FINRA仲裁小组判给他们425万美元的补偿性损害赔偿金、利息和17万美元的诉讼费。
在另一宗波多黎各债券欺诈索赔中，索赔人是客户，指控推定欺诈、普通法欺诈、违反信托义务、过失错误陈述、疏忽监督、违反合同和欺诈性隐瞒。FINRA仲裁小组判给他们480万美元的赔偿金。
投资者律师的博客