检察官在马来西亚提出刑事指控的高盛集团(Goldman Sachs Group Inc .) (GS)单位和几个人在一个巨大的数十亿美元债券欺诈涉及主权财富基金1 malaysia发展有限公司(1 mdb)。个人指控包括高盛前董事总经理罗杰·Ng崇华和蒂姆朱迪雷思能金融家霍华德低,被指控策划了欺诈,ex-1MDB总法律顾问茉莉花厕所Ai天鹅。
马来西亚检察长老爷汤米·托马斯说,刑事指控虚假和误导性陈述相关发行为了窃取2.7美元收益的三个1 mdb子公司发行债券。债券,而高盛组织和担保的,价值超过6美元。
被告被指控密谋在马来西亚一起贿赂政府官员,允许高盛参与债券。投资银行获得了约600美元的费用与马来西亚主权财富基金的工作。
的金融业监管局(FINRA)是订购美林(Merrill Lynch)支付300美元后,发现它没有适当的监督前经纪人伊娃温伯格,谁为诈骗入狱前NFL足球运动员德怀特涂永红等。美林,现在是一个全资子公司美国银行(Bank of America),同意和谴责罚款不适当的调查和监督温伯格即使在公司内部标记三个她的电子邮件和1.7美元违约的判断对她已经呈现在民事案件。(需要注意的是,这种情况下上市并不是她BrokerCheck记录但据报道InvestmentNews)。
什么温伯格BrokerCheck记录状态,她在1988年开始在行业工作,但在2004年,她花了好几年时间在一家房地产公司工作属于一个名叫迈克尔•斯特恩是谁现在还在监狱里诈骗涂永红等。涂永红等之前,然而,斯特恩已经有犯罪记录。
FINRA表示,2009年温伯格向美林申请就业的时候,她没有提到多年来花为严厉的工作。迈阿密的经纪自营商继续雇佣她的办公室,她曾与专业运动员,包括涂永红等。她是一个介绍了前NFL球员到尾。
美国金融业监管局罚款宙斯盾资本公司550美元监督不足和反洗钱系统有关其低价证券销售。bob200体育根据自我监管组织,公司的监控系统监督交易涉及交付和付款账户(DVP)不够的方式设计合理妥善监测和调查“交易账户,特别是那些涉及证券交易价格低。bob200体育
DVP账户,经纪自营商的交易不需要持有的证券买卖。bob200体育FINRA说“宙斯盾”不“充分监测或调查”七DVP客户账户,这属于国外金融机构,在交易涉及数十亿美元的此类证券的清算。bob200体育这些交易导致了数百万美元的收益。许多这些机构客户交易为潜在客户的身份支持不知道。
地面读数发现宙斯盾未能这些事务标记为可疑即使结算公司强调,有反laundering-related红旗。Aegis沉降FINRA的情况但不否认或承认监管机构的调查结果。
美国金融业监管局罚款Raymond James金融服务(RJF) 2美元不维护管理系统和程序,合理设计足够的监督电子邮件。公司解决此案,但不否认或承认这些指控。也同意基于风险的回顾性研究过去的电子邮件为潜在的侵犯。
Raymond James FINRA检查电子邮件系统”九年审查期间。“根据自我监管组织,系统有重大缺陷,允许电子邮件通讯不接受”有意义的评论。”因此,“不合理的风险”,允许创建“某些不当行为”去未被发现。同时,该公司没有足够的资源或员工分配给团队负责评估已标记的邮件系统,即使标记对应体积的增长的数量。
Raymond James FINRA表示,“不合理的排除”某些人员在客户经纪账户从“电子邮件监视。““SRO”300注册的电子邮件声称代表他们受雇于分支与自己的邮件服务器不受“词典”的短语和单词检测电子邮件可能需要审查潜在的可疑行为。
美国金融业监管局驱逐了克雷格•斯科特资本有限责任公司在发现三公司的注册代表涉嫌参与过度交易在客户的帐户。自律组织表示,这些指控强加给客户,包括降价促销,标记,和佣金,不符合后者的金融状态和目标。
现在,FINRA克雷格·斯科特资本负责过度交易,它描述为大量生产。这种类型的过度交易需要在交易客户的帐户为了赚取佣金。
FINRA也指责该公司的投入和执行一个“合理监控系统”,以防止过度交易和未能妥善监督受指控注册代表参与这些行为可以得到预防。监管机构指责克雷格·斯科特的主人没有采取合理的行动,尽管他们发现了红旗表明过度交易可能发生。
与美国金融业监管局达成和解,许多其他金融集团集体经纪公司已经同意支付3.3美元没有适当的监督共同基金销售费用豁免是否正确应用客户在慈善组织和退休计划。公司解决了包括其他金融专家,其他投资服务,峰会经纪服务,第一联合证券,吉拉德证券。bob200体育
3.3美元是多少这些客户过度收取加上利息为他们购买的共同基金从2009年7月到2017年7月。根据自我监管组织,经纪公司:负责前端销售费用的慈善组织和退休计划的客户,买了股票共同基金,尽管他们可以免除这些费用或销售类C / B股而收取他们的后端销售费用和“更高的持续的费用和费用。”
FINRA指责不合理监督的其他公司销售费用减免的方式被应用于共同基金销售和让财务顾问来决定是否应该申请豁免。地面读数也声称,经纪自营商没有保持书面的政策和程序是足够足够帮助金融顾问做出这样的决定。
美国金融业监管局已经罚款LPL Financial (LPLA)要么不发送或未能创建记录显示已经发送超过160万强制账户通知客户在提供3年的时期。根据行业规定,账户通知已经发送给客户每隔三年,当确定适宜性评估。FINRA说LPL不发送超过25%的这样的书面通知的七年。
金融公司接受了自律组织的结算但不否认或承认的发现。然而,LPL Financial的发言人在一封电子邮件中表示,该公司已自我报告此事,并致力于“增进”结构的合规和风险管理。
新泽西和纽约的港务局将支付400美元来解决证券交易委员会(sec)指控指责市了解市政债券发行人风险的新泽西道路项目还没有告诉购买债券的投资者,将支付bob200体育这些项目的风险。港务局承认过错。
根据SEC的秩序,港务局出售了2.3美元的债券尽管有某些项目是否超过他们授权的问题,可能不是法律执行。尽管存在这些担忧,港务局没有提及市政债券的风险提供这些文件。
今年,美国证券交易委员会(SEC)带来了和/或解决一些民事案件涉及违反《反海外腐败法》。上个月初,Biomet,医疗设备制造商,同意支付30美元来解决平行司法部和SEC调查在传说中的重复违反《反海外腐败法》。
FINRA罚款美林(Merrill Lynch),皮尔斯,芬纳和史密斯Inc .) 280万美元。解决,该公司并不否认或承认自我监管组织的指控。
FINRA表示,由于系统错误,美林(Merrill Lynch)不准确报道数以百万计的交易。监管机构表示,美林(Merrill Lynch)的监控系统,因为它涉及到具体相关事项记录,报告和记录并不是设计一个合理的方式。
安永(Ernst & Young) LLP)已同意解决美国证券交易委员会(sec)指控起诉bob200体育审计失败。货币结算,以及140美元的罚款,审计客户单独Weatherford International同意支付,将回到会计欺诈投资者受伤。
美国金融业监管局已经驱逐了房地产公司以前称为DT证券和它的主人/首席执行官马克尔牛顿。bob200体育根据监管机构,DT证券和牛顿从事私募过失虚假陈述。bob200体育马克尔也禁止违反涉及两个公司的产品购买房地产在乔治亚州和佛罗里达州,以及涉及酒精处理设施在加州的第三个。
根据FINRA,私募发行新的开始,DT亚特兰大和DT佛罗里达,马克尔和DT证券应该透露,加州房地产部门在2010年提交了一份投诉他。bob200体育
申诉马克尔和DT公司房地产投资指责他们执行某些活动不需要房地产执照,以及制造虚假陈述关于存款向卖家购买。2011年,马克尔同意暂停30天。
除了指责默克尔不报警状态,FINRA还指责马克尔不当释放托管收益购买属性之前满足funding-raising目标,划定的两个私人产品。解决文档表示,尽管DT佛罗里达原本旨在提高至少3美元在2009年11月底,扩展到1/29/10截止日期。资金回到投资者如果这一数字并没有实现。私募发行生效通过DT亚特兰大2011年提高1.7美元的最低目标—图,后来降至400美元。降低图据说从来没有正确地实现。
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