投资者律师的博客文章发表在欺诈交易
SSEK调查Raymond James & Associates的股票经纪人Eddie Lyons
调查Raymond James & Associates公司的Eddie Lyons
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所，该事务所正在调查FINRA指出的针对艾迪·莱昂斯的指控。莱昂斯是雷蒙德·詹姆斯联合公司的注册财务顾问。他被解雇的部分原因是他的客户指控他从事未经授权的账户交易。
随后，FINRA于2017年11月启动了调查。这次调查是基于顾客的几起投诉。这些指控带有恶劣行为的倾向。其中包括但不限于未经授权的交易。
bob200体育证券新闻:另类基金经理被控误导投资者，期货交易员因欺诈入狱，前nba球员因庞氏骗局被判刑，第九巡回法院维持对投资经理的判决
Equinox基金管理公司解决了美国证券交易委员会的指控，罚金超过580万美元
一家总部位于丹佛的另类基金管理公司已同意就美国证券交易委员会(sec)的指控达成和解。sec指控该公司在某些资产的估值方式上误导bob200体育投资者，并收取过高的管理费。据监管机构称，Equinox基金管理有限责任公司(Equinox Fund Management LLC)确定管理费的方法与它在管理期货基金the Frontier Fund注册报表中描述的方法不同。
尽管注册声明称管理费将根据每个系列的资产净值计算，但Equinox使用的是资产在全国的交易价值。此外，该公司还被指控偏离了其披露的某些资产的估值方法。
除了60万美元的预判利息外，该基金管理公司还将向投资者偿还7年来支付的540万美元的超额管理费。该公司还将支付40万美元的罚款。
期货交易员因证券欺诈入狱并支付赔偿bob200体育
RXM控股有限公司期货交易总监罗伯特·斯科特·韦恩斯在承认证券欺诈罪后被判处一年监禁。BOB体育bob200体育他还将向他伤害的投资者赔偿26万美元。
维恩斯在2010年和2011年是一名无证证券从业bob200体育人员。他出售欺诈性投资，在期货市场进行交易。
维恩斯指示投资者以RXM的名义为他们的资金开立银行账户。他告诉他们，这是零风险的，回报是有保证的。然后，他用账户里的钱偿还了早期的投资，并支付了自己的支出。
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EagleEye资产管理公司因涉嫌外汇交易欺诈被SEC和CFTC起诉
在单独的bob200体育证券诉讼美国证券交易bob200体育委员会(Securities and Exchange Commission)和商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)都在起诉马萨诸塞州资产管理公司EagleEye资产管理有限责任公司(EagleEye Asset Management LLC)及其负责人杰弗里·利斯科夫(Jeffrey a . Liskov)。
美国商品期货交易委员会指控这两名被告在为美国客户进行保证金或杠杆外汇交易时，欺骗了至少一名美国客户。根据CFTC的诉讼，该客户决定允许EagleEye和利斯科夫交易她的部分退休金，因为利斯科夫据说建议她，这种类型的交易适合她的保守投资对象。
然而，据称利斯科夫没有警告她涉及的风险，也没有告诉她他在外汇交易方面没有成功的记录。虽然交易确实为这位女士带来了短期利润，但她损失了大部分投资的钱。美国商品期货交易委员会称，利斯科夫没有披露交易损失，而是伪造了客户的名字，建立了一个新账户的开户文件，并将超过300万美元的资金从她的共同基金账户秘密电汇到她的外汇账户，这样交易就不会停止。这位女性客户损失了324万美元，而利斯科夫和鹰眼公司则获得了约23.5万美元的绩效激励费。
据美国证券交易委员会称，在2008年4月至8月10日期间，利斯科夫向客户做出虚假陈述，说服他们将投资于证券的资金转移到外汇交易中。bob200体育美国证券交易委员会认为，这些投资不适合具有保守投资目标的老年客户，这导致他们承受了总计近400万美元的重大财务损失。EagleEye和Liskov据称获得了超过30万美元的演出费用，外加管理费。委员会认为，被告的计划是让客户获得短期投资收益，然后在这些收益损失之前赚取业绩费。
据称，利斯科夫甚至没有帮助一些投资者了解外汇交易的本质。对于其他客户，他不太强调所涉及的投资风险程度。SEC还表示，利斯科夫谎称自己在外汇交易中取得了成功，而实际上情况恰恰相反。
与此同时，马萨诸塞州联邦秘书威廉·弗朗西斯·加尔文(D)也对投资顾问公司和利斯科夫提出了行政指控。加尔文指控他们违反了马萨诸塞州统一证券法。bob200体育
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阅读SEC的诉状(PDF)
美国商品期货交易委员会指控马萨诸塞州男子杰弗里·利斯科夫及其公司EagleEye资产管理有限责任公司犯有300万美元外汇欺诈罪2011年9月8日，美国商品期货交易委员会
州政府于2011年9月13日对当地投资顾问wickdlocal提起诉讼
质量。顾问涉嫌外汇交易被监管机构起诉，BNA证券法日报，2011年9月9日bob200体育
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德州商品交易顾问FIN FX LLC现在受制于NFA紧急执法行动，股票经纪人欺诈博客，2011年4月27日
商品期权欺诈指控促使地区法院冻结20/20 Trading Co.和20/20 Precious Metals Inc.的资产和记录，股票经纪人欺诈博客，2011年5月6日
美国西部和南方人寿保险公司对美国银行提起的第二起6300bob200体育万美元抵押贷款支持证券诉讼，机构投资者证券博客，2011年8月29日继续阅读;
瑞银交易员涉嫌欺诈，导致20亿美元交易损失
阿多博利,瑞银(UBS)交易员，被指控做假帐欺诈据称造成了约20亿美元的损失。31岁的阿多博利在伦敦被捕。
据称，被指控的金融不当行为发生在2009年10月8日至12日之间，以及2009年1月10日至9月11日之间，当时阿多博利在瑞银伦敦办公室工作，是瑞银全球合成股票的高级交易员。英国金融监管局(FSA)和瑞士金融市场监管局(FINMA)已对这一损失展开调查。瑞银将支付调查费用，调查将由独立第三方进行。
瑞银也在调查这一交易损失，但表示客户头寸没有受到影响。这家金融公司表示，大部分风险敞口没有被发现，因为虚假的对冲头寸存在于该银行的系统中。
阿多博利因“涉嫌滥用头寸欺诈”被捕，引发了外界对瑞银风险管理系统的质疑，该系统本应防止未经授权的交易。就在2008年，瑞银在证券交易中减记了500亿美元，造成344亿瑞士法郎的损失。bob200体育那一年，瑞士央行不得不出手拯救瑞银，瑞银随后关闭了交易部门的重要部分，并修订了风险管理系统。
阿多博利涉嫌欺诈和20亿美元损失的消息导致瑞银股价下跌，而其5年期债券一年期违约保险费用也增加了15个基点，至225个基点。据路透社报道，分析师们表示，这一最新亏损是瑞银“棺材上的最后一颗钉子”，瑞银不得不应对市场暴跌、严格的新监管以及瑞士法郎走强等问题。
穆迪(Moody 's)和标准普尔(Standard Poor 's)现在表示，瑞银的信用评级处于负面观察名单中。与此同时，惠誉(Fitch)表示，它将瑞银的生存能力评级置于负面观察，而这一最新事件只会助长瑞银需要缩减投行部门规模的说法。
20亿美元的损失和阿多博利的被捕对瑞银来说是不幸的，瑞银今年才刚刚开始重获客户的信心。这个巨大的损失让这家金融公司失去了第一年的储蓄，而这原本是通过削减成本计划来实现的，其中包括削减3500个工作岗位。瑞银首席执行长格鲁贝尔(Oswald Gruebel)和董事长兼投行部门负责人肯格特(Carten Kengeter)现在也受到了抨击。格鲁贝尔拒绝了要求他下台的呼声。
瑞银提高了损失统计《华尔街日报》，2011年9月19日
路透社，2011年9月16日，瑞银交易员被控20亿美元欺诈
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瑞银前财务顾问承认欺诈私人基金投资者，股票经纪人欺诈博客，2011年7月13日
瑞银为雷曼兄弟结构性产品损失向CNA财务主管支付220万美元，股票经纪人欺诈博客，2011年1月4日
瑞银金融与美国证券交易委员会和司法部就证券欺诈、反垄断和市政债券相关的其他指控达成1.6亿美元和解，机构投资者证券博客，2011年5月16日bob200体育继续阅读;
加拿大皇家银行资本市场、奥林巴斯证券和其他三家经纪自营商与bob200体育美国金融监管局就出售“未注册”低价股的指控达成和解
加拿大皇家银行资本市场公司、Equity Station公司、Fagenson & Co公司、奥林匹克证券有限责任公司和Alpine证券公司已同意支付38bob200体育.5万美元，以解决金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的问题，因为它们总共出售了75亿多“未注册”的环球快递公司(Universal Express Inc.)的廉价股票，并因此获利约840万美元。通过和解，经纪自营商既不同意也不否认bob200体育证券欺诈指控。
美国金融业监管局表示，“在每一个案例中”，这家投资公司的客户都存放了由大量交易清淡的证券组成的证书，然后立即平仓。bob200体育即使在2004年美国证券交易委员会(sec)指控环球快递非法发行超过5亿股未注册股票向公众发行之bob200体育后，这些公司仍进行了出售。美国证交会声称，该公司的领导人发布了虚假的新闻稿和误导性的声明，以促进出售未注册股票。
根据美国金融业监管局:
•加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)报告称，从未注册股票销售中赚取了6.8万美元的佣金。该经纪自营商已同意接受13.5万美元的罚款。
•Equity Station的佣金为13,575美元。这家投资公司被罚款2.5万美元。
•Fagenson & Co.同意支付16.5万美元的罚款，并获得4.4万美元的佣金。
•Olympic Sbob200体育ecurities在赚取5200美元佣金后被罚款20,000美元。
•Alpine Sbob200体育ecurities因赚取13575美元的佣金被罚款40,000美元。
美国金融业监管局说，尽管有很多危险信号，但这五家公司都没有采取必要的行动，以确定出售证券是否会违反联邦登记要求。bob200体育美国金融业监管局认为，当这五家经纪自营商进行了大部分非法的未注册股票销售时，美国证券交易委员会已经开始或赢得了对环球快递的诉讼，最终处罚了近2200万美元。
相关网络资源:
美国金融监管局(FINRA)对五家公司罚款38.5万美元，因其出售未注册证券及其他与低价股相关的违规行为，FINRbob200体育A, 2010年4月27日
监管公告09-05,FINRA
美国证券交易委员会胜诉环球快递CEO，商业杂志，2007年3月2日继续阅读;
特罗特曼沃瑟曼前高管因广泛的后期交易丑闻被罚款
特劳特曼沃瑟曼公司(Trautman Wasserman & Co. Inc.)前首席行政长同意支付5万美元罚款，就SEC的行政指控达成和解。他被指控帮助促成了一项计划，即代表某些受青睐的客户并以公司自己的账户从事共同基金股票的尾盘交易。
这位曾担任TWCO“事实上的首席合规官”的人，在不承认或否认不当行为的情况下，同意被禁止进入证券行业，停止并停止未来的违规行为，并配合美国证交会的调查。bob200体育
今年早些时候，美国证交会指控这名高管、TWCO以及其他5名高管涉嫌在该骗局中扮演角色。证交会的指控包括，他和另外两名他监管的人阻碍了共同基金公司遏制过度选择时机的努力。
美国财政部官员吹嘘与华尔街关系密切，推动支持合规法中的"竞相逐底"
美国财政部长宣布了“资本市场竞争力计划”的第二阶段，致力于使美国所有金融服务提供者的监管体系“结构现代化”。这一消息是在纽约证券交易所(New York Stock Exchange)由《华尔街日报》(Wall Street Journal)主办的交易和交易撮合大会之前宣布的。
随着证券行业迅bob200体育速全球化，华尔街坚持认为，除非美国放松对报告、欺诈和其他不法行为的标准，否则它无法与世界其他地方宽松的监管竞争。向联邦政府和州政府官员发出的疯狂呐喊，大肆宣传这一主题，仿佛“天要塌下来了”。与此同时，共和党和民主党，包括州和联邦政府的候选人，都在上钩。或者，这些候选人可能知道，很多最大的竞选捐助者都来自华尔街。
包括美国证券交易委员会(SEC)在内的观察人士甚至向美国最高法院游说说:“在几乎没有监督的情况下，我们的国家无法与外国市场竞争，因此处于灾难的边缘。”
Janus逃避共同基金股东在广泛的市场时机选择丑闻中所扮演的角色
美国马里兰州地区法院裁定，共同基金Janus Capital Group的股东不得提起集体诉讼，称该公司允许对冲基金利用Janus运营的共同基金的股票进行择时交易，违反了联邦证券法。bob200体育
近年来，美国国会被说服将涉及证券的集体诉讼限制在联邦证券法规定的索赔范围内。bob200体育与此同时，联邦证券索赔仅限于证券买卖中bob200体育的虚假陈述和遗漏，而不包括对纯粹欺诈或疏忽行为的索赔。此外，法院已裁定，任何人不应因协助或“协助或教唆”他人违反联邦证券法而承担责任。bob200体育这样的限制使得Janus避免了自己的责任，并使针对它的集体诉讼被驳回。
原告是Janus Group股票的购买者，他们在起诉书中称，Janus Funds在其基金招股说明书中错误陈述了其有关市场时机选择和尾盘交易的政策。
瑞信员工涉嫌内幕交易被捕
该机构的雇员瑞士信贷(Credit Suisse)旗下的全球能源集团(Global Energy Group)因涉嫌参与一项计划而被捕并受到指控利用涉及瑞信客户的九宗并购交易的重要非公开信息，获得了超过750万美元的利润。美国证券bob200体育交易委员会(sec)还对巴基斯坦费萨尔银行(Faysal Bank)的投资银行业务负责人提出了指控。
检方说，这位费萨尔银行的代理人根据有关上市公司Northwestern Corp.、Energy Partners Ltd.、Veritas DGC Inc.、Jacuzzi Brands Inc.、Trammell Crow Co.、Hydril Co.、Caremark Rx Inc.、John H. Harland Co.和TXU Corp.即将宣布收购消息的消息进行交易。他们说，瑞信在涉及上述公司的交易中为目标公司或收购实体提供咨询。
据称，根据瑞信雇员提供的情报，这名巴基斯坦银行家在公开披露之前购买了证券，然后在公开披露收购消息后迅速卖出证券。bob200体育检方指控称，通过数十笔交易，包括通过一个离岸账户进行的交易，该团伙获得了逾750万美元的利润。