金融行业监管局表示,它正在罚款和谴责Trillium Brokers LLC和11个人的227万美元非法高频交易策略和监督失败。这是针对这种类型不当交易行为的第一个执法行动。
FINRA声称,通过交易者,Trillium在超过46,000个实例中输入了许多分层的,非BONA FIDE市场移动订单,以使纳斯达克和纽约证券交易所ARCA股票似乎有大量销售和购买。由于高频交易,行业中的其他人提交了对Trillium Traders所安置的命令进行执行的命令。但是,在Trillium交易员提交订单后,他们将立即取消他们。
Finra Market监管执行副总裁Thomas Gira表示,Trillium故意和“不当诱使毫无戒心的市场参与者”以非法的价格进行交易,并为Trillium的交易者提供优势。吉拉说,FINRA将继续“积极采取纪律处分”,以涉及非法高频交易活动,这些活动破坏了合法交易,虐待动量点火策略和其他非法行为。
关于FINRA罚款,这家总部位于纽约的经纪交易商已同意支付100万美元,以使用涉及安置许多非真实订单的交易技术,以使其错误地出现,就像有特定的NASDAQ和NYSE ARCA的市场活动一样股票。Trillium还必须将$ 173,000的非法利润纳入。
经纪公司首席合规官九个Trillium Traders及其交易总监已同意支付805,500美元。他们被告知要淘汰292,000美元。个人被暂时暂停从证券行业或委托人中暂停。bob200体育
SEC还正在研究高频交易和“报价填充”,其中涉及放置,然后立即取消批量库存订单。SEC希望看看这种做法是否允许不当或欺诈行为。
相关的网络资源:
FINRA调查经纪交易商是否为高频交易者提供足够的风险控制bob200体育
FINRA制裁Trillium Brokerage Services,LLC,贸易总监,首席合规官和9个贸易商226万美元用于非法股票交易策略,FINRA,2010年9月13日
FINRA罚款非法交易策略,商业周,2010年9月13日
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