文章发表在高收益债券
加拿大皇家银行资本市场为客户账户中不合适的高收益债券集中度支付100万美元
加拿大皇家银行资本市场与美国金融业监管局达成和解,包括罚款和赔偿
加拿大皇家银行资本市场已达到一个与美国金融业监管局根据协议,该经纪自营商将支付100万美元,以解决涉及高收益债券的客户账户过度集中的指控。在没有否认或承认自律组织(SRO)的调查结果的情况下,加拿大皇家银行同意了对该组织的指责、55万美元的罚款和超过45.6万美元的赔偿。
根据美国金融业监管局的说法,这家经纪公司没有发现超过100个保守的客户账户,这些账户本应被审查,以确定可能不适当的高收益债券集中情况。
Harbinger Capital Partners LLC和对冲基金顾问Philip A. Falcone因挪用客户资产和操纵市场指控面临美国证券交易委员会的指bob200体育控
证券交易委员会bob200体育证券的指控起诉Harbinger资本合伙有限责任公司及其所有者菲利普·a·法尔科内。美国证券交易委员会对他们提出多项指控,包括参与市场操纵和挪用客户资产。此外,Harbinger的前首席运营官彼得•简森也因涉嫌帮助他们而面临SEC的指控。
法尔科内是一名总部位于纽约的对冲基金顾问,委员会指控他用基金资产纳税,参与操纵债券价格的非法“挤空”行为,并暗中偏袒一些客户,使其他客户处于不利地位。SEC认为,Harbinger在受限制的一段时间内做空股票证券后,在一次公开发行中非法购买了同样的股bob200体育票。
委员会声称,法尔科内没有使用法律手段来弥补他所欠的1.112亿美元的个人税款,而是通过从Harbinger Capital Partners Special Situations fund, L.P.(投资者已被暂停从该基金赎回)借款的方式欺诈性地使用了基金资产。监管机构表示,所有这一切都是在未经投资者许可的情况下进行的。
sec还认为,Harbinger和法尔科内等了大约五个月才披露这笔贷款,因为他们担心公开对冲基金顾问的财务状况会对投资者的撤资产生负面影响,也会影响法尔科内为Harbinger的其他基金带来更多投资。
SEC指控Harbinger和法尔科内,在詹森的帮助下,在获得法律顾问和与投资者沟通时,存在许多关键的疏漏和不实陈述:法尔科内可获得的融资选项、他需要贷款的原因、基金在覆盖贷款的同时不伤害投资者的能力、贷款的条件和条款,以及Harbinger的法律顾问所扮演的角色。去年,在SEC开始调查此事后,法尔科内偿还了贷款。针对这一欺诈指控,SEC单独对Harbinger提起了停止通知和行政诉讼,并就此达成和解。
sec还提起了另一起民事诉讼,称2006年至2008年初,Harbinger的两家实体和法尔科内参与了对MAXX Holdings Inc.发行的不良高收益债券的市场操纵。他们三人据称参与了不合法的“做空”,在法尔科内的命令下,Harbinger在4月6日和6月6日买进了大量债券头寸。
据说,当他听说一家金融服务公司正在做空这些债券,并建议其客户也这么做时,法尔科内决定进行报复,让Harbinger管理的基金购买所有可以购买的债券,这导致这些基金的持股比实际可购买的债券多了约13%。
这家金融服务公司及其客户随后被告知,他们必须结算未结算的MAAX卖空交易,但在当时的情况下,这实际上是不可能的。随着这家金融服务公司每天继续竞购这些债券,债券价格翻了一番。法尔科内被指控参与了与一些做空者的交易,价格既高又任意。
SEC指控:Harbinger Capital Partners LLC;菲利普·a .要求;和彼得·a·简森(PDF)
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