一位纽约寡妇正在向David Lerner Associates公司索赔，此前她在经纪人Michael Joseph Norton的推荐下购买了包括该公司专有的Energy 11, LP私人配售在内的投资，并因此遭受了损失。诺顿是纽约Syosset的一名股票经纪人，在几起客户纠纷中被点名。
我们在Shepherd Sbob200体育mith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，在instorlawyers.com)的纽约证券欺诈律师正在代表这位高级投资者对金融行业监管局(FINBOB体育RA)对经纪公司的仲裁索赔。她要求赔偿高达10万美元的损害赔偿金以及利息、诉讼费和律师费。
美国最大的独立经纪公司LPL金融控股公司(LPLA)完成了对Lucia证券的收购，Lucia证券是一家总部位于圣地亚哥的经纪交易商和注册投资顾问公司。bob200体育拥有超过15亿美元资产的Lucia证券及其顾问将以Lucia资本集bob200体育团的名义运营。
甚至在收购之前，我们在圣地亚哥的Shepherd Smith Edwards和Kantas (Investorlawyers.com的SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师就在调查Lucia Securities出售股票的行为BOB体育bob200体育Sierra Income公司投资给客户。LPL金融也曾向投资者推销和出售这家非交易业务发展公司(BDC)的投资，但现在停止了。
犹他州的两名退休人员已经向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，要求Triad Advisors, Inc.就他们在投资中遭受的损失进行赔偿加仑桶私募以及私人交易的房地产投资信托(REITs)，包括美国房地产资本信托。现在，他们正在寻求高达50万美元的损害赔偿。
这对夫妇的合作伙伴是前Triad Advisors经纪人迈克尔·佩恩(Michael Payne)，佩恩现在是佛罗里达州朗伍德市Proequities, Inc.的经纪人。他也是Payne financial Group(位于佛罗里达州温特斯普林斯)的财务代表。
在与金融业监管局(FINRA)达成的一项协议中，泛美金融顾问公司同意就向客户不当销售共同基金、可变年金(va)和529储蓄计划支付880万美元。
其中440万美元是罚款和440万美元是对约2400名客户的赔偿他们在经济上受到了损害。高盛与FINRA达成和解，但没有否认或承认自己的发现。
第一共和证券(First Republic Securities)的股票经纪人马修•唐纳德•巴布里克(Matthew Donalbob200体育d Babrick)和詹姆斯•w•威尔科克斯(James W. Wilcox)被金融业监管局(FINRA)提起100万美元的仲裁索赔，指控该公司因Harvest Volatility Management看跌期权策略(Harvest PWS)而蒙受损失。
Wilcox和Babrick都是第一共和国投资管理公司的注册投资顾问，他们分别在怀俄明州杰克逊和加利福尼亚州洛杉矶工作。
Jaime Michael Westenbarger是美国证券公司在密歇根bob200体育州的前注册代表三宗待处理的客户投诉指控他玩忽职守和股票经纪人欺诈。韦斯顿伯格去年被这家经纪自营商解雇，目前已被美国金融业监管局(FINRA)禁止从事该业务。
他在证券行业工作了16年。bob200体育我们SSbob200体育EK律师事务所的证券欺诈律师正在为詹姆·韦斯顿伯格的前客户提供免费的案例咨询他们遭受了重大的投资损失。您可能有理由向FINRA仲裁索赔以获得损害赔偿。
在金融业监管局(FINRA)对Raymond James & Associates和前经纪人Paul Anthony Steffany的仲裁请求中，Angelina J. Cuccaro家族信托被判获得32万美元的补偿性损害赔偿金。
原告声称，这是经纪人疏忽和公司监管不力的受害者。2015年，这位前康涅狄格州经纪人被自律组织(SRO)禁止从业。
阿肯色州的一名退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，要求LPL金融公司赔偿他因经纪自营商的前注册代表之一瑞德•道格拉斯•贝德维尔的不当推荐而遭受的损失。贝德韦尔已不再是股票经纪人或投资顾问，他被指控欺诈许多客户。
现在，这位退休人员正在寻求高达50万美元的投资损失赔偿，因为贝德维尔将他的大部分退休基金投资于一场庞氏骗局，涉及小世界资本公司和现已倒闭的格雷赛尔资本公司。
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