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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在内幕交易

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医疗产品高管就内幕交易指控达成和解

美国证券交易委bob200体育员会宣布内幕交易已与两名前in Home Medical Solutions LLC管理人员达成和解，他们也是董事会成员。Todd M. Lavelle和Ara Chackerian被指控基于内部信息非法交易Emeritus Corp.。

监管机构称，LaVelle和Chackerian在得知退休公司和Brookdale Senior Living Inc.即将合并后购买了退休bob200体育证券。然而，他们是在交易向公众披露之前这么做的。在宣布合并的当天，他们出售了荣休公司的股票，据称分别获得了超过2.5万美元和15.7万美元的非法利润。

LaVelle正在解决此案，但没有否认或承认这些指控，他将支付超过2.5万美元的解约费，超过2600美元的判决前利息，以及超过2.5万美元的民事罚款。Chackerian也在不否认或承认调查结果的情况下达成和解，他将支付超过15.7万美元的供款，与民事罚款金额相同，以及超过1.86万美元的判决前利息。

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Provectus被指控违反与高管津贴相关的披露和会计控制规定
美国证券交易委bob200体育员会对生物制药公司Provectus提起民事诉讼。据监管机构称，这家总部位于田纳西州的公司在披露和会计控制方面存在违规行为。被指控的失职之一是，Provectus没有恰当地报告其时任首席财务官和前首席执行官获得了数百万美元的额外补贴作为补偿。

SEC认为，Provectus在高管娱乐和差旅费用的报告和披露方面没有“充分的控制”。前首席执行官h·克雷格·迪斯博士被指控使用伪造的、有限的或“不存在的费用文件”，为投资者提供数百万美元的利益，而投资者对此并不知情。时任首席财务官彼得·r·卡尔佩珀被指控收受了超过199K美元的未披露和未经授权的福利和津贴。

委员会已经提交了一份单独的bob200体育证券欺诈案方式。据称，他不仅获得了320万美元的报销和他没有去的商务旅行现金，而且还被指控隐藏这些津贴，包括餐厅小费和为女性朋友做整容手术等个人开支。

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前费城老鹰队球员因欺骗前教练被判40年徒刑
前费城老鹰队橄榄球员小梅里尔·罗伯逊因诈骗投资者1000万美元将被判40年监禁。在他的投资者欺诈受害者是他在乔治亚大学和福克联合军事学院踢橄榄球时认识的教练。

SEC还在一桩平行的民事案件中对他提起了诉讼。根据监管机构的说法，罗伯逊、谢尔曼·c·沃恩二世和他们的骑士联合投资公司几乎转移了资金
600万投资者的钱来支付他们自己的开支和偿还早期的投资者。

投资顾问被控在冲突交易中误导投资者
美国证券交易委bob200体育员会对Mohlman资产管理有限责任公司、Mohlman资产管理基金有限责任公司和Louis G. Mohlman提出指控，指控他们误导投资者并参与有冲突的交易。莫尔曼和两位投资顾问管理着两只私人基金。

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美国野村控股公司(Nomura Holdings Inc.)的前风险经理阿瓦内什·克里希纳莫西(Avaneesh Krishnamoorthy)被判3个月监禁。Krishnamoorthy今年早些时候承认犯有证券欺诈罪，被指控利用金门资本公司(Golden Gabob200体育te Capital LP)计划收购NeuStar Inc.的信息进行交易。他在这个过程中赚了4.8万美元。

这位前野村证券风险经理曾任野村副总裁，他用属于他妻子的一个未披露的经纪账户购买了数百股NeuStar股票。他是在阅读了一封有关收购计划的内部机密邮件后做出上述决定的。野村证券为这笔交易提供了资金。

今年9月，美国证券交易委员会(sec)宣布bob200体育，对克里希那莫蒂的民事诉讼已达成最终判决。根据判决，这位前野村控股经理被永久禁止违反《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)、其中第10b-5条和《1933年证券法》(Securities Act of 1933)的条款。bob200体育他还需要支付近79000美元的税款，这将被认为是通过在刑事案件中提交没收令或支付证明来实现的。此外，这位野村前副总裁还被要求支付超过12万美元的利息，并被永久禁止参与廉价股发行和证券行业。bob200体育

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日内交易员被指控未经授权进行交易，抬高股票价格并获取非法利润
美国证券交易委bob200体育员会已对约瑟夫·p·威尔纳提起民事诉讼，指控他侵入超过100个经纪账户，并使美国证券公司欺诈nauthorized交易．与此同时，纽约的检察官以及美国司法部已经对他提出了刑事指控。

美国证券交易委员会称，威尔纳利用所谓的未经授权的交易抬高了多家公司的股价。然后，他在自己的账户中交易这些证券，非法获利至少70万美元bob200体育。

威尔纳被指控欺诈和操纵市场。除利息、罚款和永久禁令外，欧盟委员会还要求收回非法所得。

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前亚马逊员工和前大学同学被控内幕交易
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已提起民事诉讼内幕交易对布雷特·肯尼迪和马齐尔·雷扎哈尼的指控。肯尼迪是亚马逊的前金融分析师，他被指控在亚马逊向公众披露公司收益公告之前，向前兄弟会成员雷扎哈尼泄露机密信息。肯尼迪还面临刑事指控。

根据监管机构的说法，肯尼迪在亚马逊工作期间未经授权分享了2015年第一季度的收益信息。Rezakhani随后被控在这些信息向公众公布之前非法交易，非法获利超过11.6万美元。

此外，在两个涉及交易的在线交流平台上，雷扎哈尼准确预测了亚马逊第一季度的业绩。他被指控向肯尼迪支付了1万美元的小费，并与山姆·萨德吉(Sam Sadeghi)分享这笔钱，后者为他提供交易建议。萨德吉还面临民事指控。

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迈克尔·希瓦，前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人他对被控内幕交易的刑事指控拒不认罪。希瓦是被指控参与一个“内幕消息链”组织并利用即将到来的收购和合并消息进行交易的几人之一。该信息是由美国银行(BAC)顾问丹尼尔·里瓦斯。据说西瓦是从里瓦斯女友的父亲詹姆斯·穆迪那里得到的消息。

里瓦斯和穆迪都对涉嫌内幕交易的刑事指控供认不讳。他们正在配合政府的调查。

据说，至少从2015年到今年年初，穆迪将里瓦斯的建议分享给了希瓦。据称，希瓦利用这些信息为客户和自己成功交易。据称，穆迪和希瓦是在纽约城外的一些餐厅见面的，在此期间，穆迪会向希瓦宣读即将进行的交易的细节，包括交易的价值，以及相关消息预计何时公开。据称，两人在交易宣布前后进行了超过300万美元的交易。
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美国证券交易委bob200体育员会提出内幕交易案件指控七个人通过内幕交易在数十起即将进行的收购和合并中获利数百万美元，涉及30起公司交易。监管机构的诉状称，曾是银行IT员工的丹尼尔·里瓦斯(Daniel Rivas)滥用了进入电脑系统的权限，向四个人透露了他们用来交易的信息。据称，Rivas给的一些人也给了其他人，而其他人也给了其他人。

InvestmentNews确认了里瓦斯在不当行为发生时工作的银行是美国银行(BAC)．(美银美林(Bank of America Merrill Lynch)后来解雇了里瓦斯，他随后被加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)聘用。在遭到内幕交易指控后，里瓦斯被加拿大皇家银行停职。)

里瓦斯经常用手写的字条给他女友的父亲詹姆斯·穆迪(James Moodhe)小费。穆迪从这些内幕交易中赚了大约200万美元，并将这些信息分享给了财务顾问迈克尔·西瓦InvestmentNews自称为摩根士丹利(Morgan Stanley)前经纪人。

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花旗集团将向涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率的原告支付赔偿金

花旗集团(Citigroup Inc .)将向原告支付1.3亿美元，以解决一起指控伦敦银行间同业拆借利率(Libor)操纵的美国私人反垄断诉讼。这些诉讼是由“场外”投资者提起的，他们与伦敦银行间同业拆借利率(libor)决策委员会所属的银行进行直接交易。

作为拟议的初步和解方案的一部分，银行将把这笔钱支付给一个为未来的阶级成员设立的基金。该行还将配合针对其他被控参与操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor)的银行提起的诉讼。不过，尽管达成了和解，花旗集团并未承认或否认任何不当行为。

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律师因欺诈指控被解雇
美国证交会(sbob200体育ec)已禁止驻纽约律师大卫•卢宾(David Lubin)在该监管机构执业或出庭，并禁止他担任任何公司的董事或高管。监管机构指控他在公司备案文件中做出误导性和虚假陈述，并在担任娱乐艺术的律师和董事期间实施欺诈。他也是上市公司的最大股东。

根据美国证券交易委员会的证券命令，卢宾不仅起草bob200体育和签署了误导性的公开文件，而且还隐瞒了这些股票的“真实所有权”，以及相当大一部分股票属于“限制性股票”的事实。

结果，在Entertainment Art更名为Biozoom后，超过1400万股股票被非法转售，未注册分发，产生了3400万美元的非法利润。当时，这些股票属于一个空壳投资者。

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