投资者律师博客发表的文章投资顾问
强大的投资管理和月桂树财富顾问解决樱桃采摘指控
在美国证bob200体育券交易委员会（SEC）针对强大投资管理的欺诈案。总部位于加利福尼亚的投资顾问及其所有者詹姆斯·布朗森（James Bronson）被指控犯有樱桃采摘骗局，伤害了客户并持续了四年以上。现在，他们将支付120万美元。
Strong拥有六个以上的客户，而Bronson对如何分配公司进行交易有自行决定。SEC于去年年初提出了对他们俩的投诉，布朗森指控使用投资顾问的综合帐户来交易证券，同时将其分配给不同的客户帐户，直到他看到交易全天的运作方式。bob200体育据称，布朗森将通过向自己提供不成比例的盈利交易而“樱桃选择”交易，而将类似数量不成比例的无利可图的交易寄给了客户。结果，布朗森“收获了可观的利润”，而他本来就没有。
布朗森和斯特朗还被指控以其形式歪曲了其分配和交易惯例，这是错误地指出，当交易被划分时，没有任何账目被偏爱。现在，他们承担近96.6万美元的货币责任和超过100,000美元的审判利息。他们必须支付184,767美元的民事罚款。
前摩根士丹利经纪人对投资顾问欺诈辩护
前任摩根士丹利（MS）受到禁止的经纪人金融业监管机构（FINRA）去年对欺骗其客户的数十万美元表示认罪。埃里亚斯·赫伯特·哈芬（Elias Herbert Hafen）是注册的摩根士丹利代表。从2009年到2018年，然后短暂地为富国银行清算服务工作。根据他的说法BrokerCheck记录，富国银行（WFC）在短短几个月后解雇了他，因为他与公司从未批准的客户达成了财务协议。
Hafen的有罪认罪的新闻稿司法指出，在2013年至2018年之间，哈芬（Hafen）欺骗了至少11个财务咨询客户，他们欺骗了他们认为他能够获得保证投资回报带来的高收益投资基金。但是，该基金并未隶属于Hafen是注册经纪人的投资银行。实际上，它不存在。
由于Hafen的投资建议，他的许多客户将数十万美元转移到了他自己的银行帐户，他应该从该基金投资。取而代之的是，他使用一家不存在的投资公司的名称生成了伪造的银行声明，而不是按预期使用投资者的资金，而是花了他们的钱来为他的奢侈生活方式提供资金。
CETERA顾问被指控欺骗1000万美元的投资者
这美国证bob200体育券交易委员会（SEC）已提起指控的民事指控CETERA顾问通过1000万美元的不必要的佣金和费用来欺骗其零售客户。监管机构指责注册的投资顾问（RIA）出售这些客户的股票更具成本股份，即使他们有资格投资相同资金的较便宜的股票类别。客户在持有更昂贵的投资期间向公司支付了额外的赔偿。
根据委员会的说法抱怨，从至少9/2016到12/2016，这些CETERA客户被投资并持有在共同基金股票类别上，这些股票收取了12b-1费用，而不是不收取这些费用的股票。SEC表示，除了支付给CETERA的赔偿费用外，股票类别是相同的。
监管机构还声称，Cetera与其清算公司一起参加了一项计划，后者将分享服务费和收入，并与RIA从某些共同基金支付。因此，这是Cetera将这些共同基金而不是其他投资出售给客户的动机。据称，Cetera由于这笔交易而获得了170万美元。
被指控欺骗退休的NFL运动员的剑桥资本
剑桥资本集团顾问，其总裁菲利普·蒂莫西·霍华德（Phillip Timothy Howard），此前禁止投资顾问唐·华纳·莱因哈德（Don Warner Reinhard）bob200体育证券交易委员会（SEC）案件指责他们欺骗20名投资者，其中大多数是退休的国家橄榄球联盟球员。霍华德（Howard）也是一名律师，代表NFL退休人员进行了集体诉讼，涉及他们在玩游戏时遭受的脑部受伤。
投资者向两项专有对冲基金投资了约410万美元，剑桥资本合作伙伴和剑桥资本集团股权期权机会。根据SEC的说法，即使霍华德知道他代表的前NFL球员缺乏适当的大脑功能，就业能力，信用或资本，但他和莱因哈德仍然说服他们投资这两项资金。监管机构说，投资的一半以上的球员使用了退休金。
据称在征求投资者时被告提出的虚假主张和虚假陈述包括：
总部位于费城的投资顾问指控有1.05亿美元的投资者欺诈
投资顾问布伦达·史密斯（Brenda Smith）被捕，并被指控欺骗约40美元的1.05亿美元投资者。这美国证bob200体育券交易委员会（SEC）还针对位于费城的Strong提起了民事欺诈指控，其广泛的资本LP（也称为Broad Reach Fund），Broad Reach Partners和注册的投资顾问Bristol Advisors，LLC。基金和两个实体由强大控制。
据SEC称，史密斯告诉投资者他们的资金将进入公开交易的证券，她将采用不同的交易策略，这些策略过去始终呈现出高回报。bob200体育取而代之的是，史密斯（Smith）认为，史密斯（Smith）仅利用上述策略进行了几项投资，并将投资者的资金用于自己的费用，偿还其他投资者以及无关的公司。
Smith is accused of sending out false information bragging about positive returns of more than 30% annually, claiming to hold billions of dollars in assets at a company belonging to her, creating fake documents to inflate the fund’s assets to more than $180M, and fooling investors into thinking their money was safe.
金融夏尔巴人被指控采摘樱桃
在达成的和解中美国证bob200体育券交易委员会（SEC），Financial Sherpa及其主要James L. Beyersdorf将支付超过23.2万美元的货币，超过15,000美元的审判利息和涉嫌罚款188,000美元欺骗投资咨询客户通过进行樱桃采摘骗局。监管机构辩称，Beyersdorf分配了不成比例的期权交易，这些交易是在向自己和他的妻子分发给公司和他的客户的同时，他们和他的妻子分配了有利可图的期权交易。Beyersdorf监督了13个个人投资者的大约670万美元的资产。
根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，他在早上购买了该公司的综合交易帐户中的期权，并在当天晚些时候分发了交易。监管机构声称，由于据称是非法的交易，从2017年10月和2018年4月开始，贝尔斯多夫和他的妻子最终获得了净正阳性一日返还，超过45％的期权交易已发送到他们的期权交易。帐户。同时，收到无利可图交易的公司个人客户的一日日收益率也为45％。该委员会说，偶然发生的“不同绩效”的几率不到一百万。
Also, while the registered investment advisory’s strategy for the majority of its clients involved placing about 90% of each of their assets in exchange-traded funds (ETFs) and 10% in short term options trading, the account of Beyersdorf’s wife traded nearly exclusively in options and did not hold any ETF positions.
被指控窃取170万美元的前美林林奇投资顾问
马库斯·博格斯（Marcus Boggs），前任美林林奇投资顾问，现在面对美国证bob200体育券交易委员会（SEC）指控他使用170万美元的客户款项支付自己的信用卡账单。根据监管机构的说法，总部位于芝加哥的RIA的博格斯（Boggs）在200次以上的情况下非法从三个零售咨询客户的帐户中转让了资金。
该公司在发现所谓的不当行为后解雇了他，该规定将在2016年至2018年12月之间发生。博格斯是一名注册投资顾问（RIA），与美林（Merrill）一起工作了12年，这是他在证券行业工作的整个时间bob200体育。
他的工作是向客户提供投资建议，而博格斯没有授权或允许在其所谓的受害者帐户中清算资产或贸易。但是，据称他继续在上述帐户中出售证券，并直接从中拿走钱以供自己使用。bob200体育
联邦被指控不向客户披露收入协议
这美国证bob200体育券交易委员会（SEC）正在指责联邦政府服务，也称为英联邦金融网络，没有通知客户，它存在涉及某些投资的物质利益冲突。据称，这允许投资顾问和经纪公司赚取涉及某些共同基金的1亿美元以上的收入共享。
美国证券交易委员会（SEC）认为，至少从2007年开始，英联邦与国家金融服务公司达成了协议，并有一个忠实投资分支机构，其首选投资组合服务咨询客户中的大多数在其帐户交易时必须使用。作为协议的一部分，客户必须选择国家金融服务作为其投资帐户的清算经纪人。
每当这些咨询客户投资于特定的共同基金股票时，英联邦都会收到某些共同基金公司支付国家金融服务以在平台上进行交易的部分资金。同样，作为国家财政服务和英联邦协议的一部分，清算经纪人将与投资顾问分享经常出现的共同基金费用。这取决于后者的客户资产，这些资产投资于不收取交易费用的特定共同基金股票类别。
德克萨斯州的投资顾问未能监督，uxvy ETF损失
这德克萨斯州证券委员会bob200体育洛厄尔公司总裁威廉·H·洛厄尔（William H. Lowell）在据称未能适当监督其公司的一名企业代表后，支付了4万美元的罚款。以前注册的经纪人和投资顾问，乔迪·布莱恩特·鲍尔斯（Jody Bryant Bowers）据称，在持有交易所交易基金（ETF）的时间太长之后，几乎所有资产都在两个客户帐户中损失了。
根据该州的纪律顺序，鲍尔斯（Bowers）买卖了Proshares Ultra Vix短期期货ETF（UXVY）股票，她“专门”在某些客户的帐户中进行了交易。这种类型的基金通过标准普尔500指数波动率赚钱，当索引下降时就会受益。
由于UXVY ETF是一种杠杆交换基金，是一项高风险且昂贵的投资，因此它旨在用于短期交易，必须每天监控。但是，据称，鲍尔（Bower）无视ETF招股说明书中的警告，并继续在两个客户账户中担任UVXY职位太长，其中包括一个客户帐户中的11,000股股票，该股票在那里持有987天。这导致该客户初始投资的93％损失。据称，鲍尔还在另一个客户的帐户中持有2,000股uxvy股票，为356天，造成93％的初始投资亏损。