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SSEK律师事务所因非交易型房地产投资信托基金损失获美国金融业监管局260万美元仲裁裁决．

文章发表在摩根大通

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美林前顾问被控用个人退休账户误导客户
兰登·l·威廉姆斯，和前任美林(Merrill Lynch)一个已不在英国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)注册的一名顾问，被控在发布投资建议时向五名客户提供不准确信息，从而误导客户。所有客户都有个人退休账户。当时，威廉姆斯担任美林Edge咨询中心顾问一年，直到2014年8月。

Merrill Edge客户的账户不到25万美元。他们不是与一个经纪人合作，而是与一个顾问团队合作。

FINRA在诉状中提到了几个例子，其中包括威廉姆斯涉嫌告诉一名客户，一只基金的年运营成本是1.113%，而实际上是1.28%。据称，他告诉一位客户，她将能够在3年内补上前端销售费用，尽管他的有关该基金的票据说，她将在7年内补上这些费用。

美国金融业监管局正在寻求货币制裁。

人寿保险公司与美国政府就无人认领的死亡抚恤金达成和解
Securian金融集团、Hartford金融服务集团、标准保险公司和Great American保险集团与北达科他州、佛罗里达州、加利福尼亚州、宾夕法尼亚州和新罕布什尔州的州保险部门达成了340万美元的和解协议。这笔交易与无人认领的死亡抚恤金有关。

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摩根大通两家公司因缺陷被罚款
摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)和摩根大通清算公司(J.P. Morgan Clearing Corp.)因多项缺陷分别被罚款77.5万美元和25万美元。摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)是该行的经纪自营商摩根大通(JPM).J.P。摩根清算是银行的托管、清算、贷款和结算部门。罚款是由美国金融业监管局开出的。

据这家自我监管组织称，这些公司多次违反了FINRA和SEC的规定。摩根大通被控的违规行为主要影响到摩根大通私人银行和摩根大通遗产私人客户服务公司的客户，这两家公司是摩根大通全球财富管理公司的两家业务。

据称，从2007年9月至2014年，JPMS没有在更改后30天内向客户发出信函，确认其投资目标的修改。JPMS还涉嫌在2012年至2013年期间没有收集和检查近2000名代表的外部经纪账户对账单。摩根清算公司(Morgan Clearing Corp.)被控在2011年至2013年期间，没有向其提供清算和托管服务的经纪自营商的数十万账户持有人发出年度隐私通知。

美国金融监管局禁止经纪人洗钱
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)表示，将禁止詹姆斯·范·多伦(James Van Doren)加入。这名经纪人因洗钱骗局被判入狱15个月。

根据美国金融业监管局的说法，范·多伦参与了不道德的行为，他帮助一个儿时的朋友和商业伙伴规避了某些法律责任。这名前经纪人与这位朋友的公司进行了多笔房地产交易，并在该公司无法履行职责时帮助隐匿资产。

他还从这位朋友那里接受了24.4万美元，以隐藏他的债权人正在寻找的资产。最终，他把大部分资金还给了这位朋友，并留下了一部分以弥补他所遭受的经济损失。

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前摩根大通经纪人从最富有的客户那里窃取超过2000万美元，赌博，锒铛入狱
迈克尔·奥本海姆，前经纪人摩根大通(JPMorgan Chase & CO.)他被判处5年监禁。奥本海姆去年承认从10位最富有的客户那里窃取了2000多万美元。奥本海姆一度为500名客户管理着近9000万美元的资金。他声称自己沉迷于体育赌博。

1993年，他开始对NFL比赛下注，后来又涉足在线体育博彩。在损失了数十万美元之后，他开始从客户那里偷钱来弥补损失。为了偿还这些客户，奥本海姆还开始了科技股期权交易，一天之内就损失了270万美元。他通过向客户提供虚假的对账单来掩盖偷窃行为。

检察官认为，奥本海姆通过承诺将客户的钱投资于低风险的市政债券，从而说服客户从他们的账户中取出数百万美元。相反，他用这些钱获得了银行本票，存入了自己的账户，但这些账户位于银行之外。据说奥本海姆瞄准的是他知道不会密切关注自己账户的客户。他的骗局持续了7年多。

美国金融监管局禁止高级金融欺诈经纪人
金融行业监管局已经禁止大卫·约瑟夫·埃斯卡塞加从事金融行业。Escarcega被指控提出了十几项不合适的建议，涉及与人寿保险政策二级市场挂钩的债券，针对的是老年客户。他还必须支付52270美元的罚款，这是他的佣金收入。

根据FINRA, Escarcega在3月12日至6月13日期间出售了这些债务工具，这些工具是由英联邦控股公司发行的。监管机构表示，这些债券风险很高，只适合那些有能力承担损失全部投资的投资者。涉及此事的12名客户不是这类投资者。很多投资都投向了个人退休账户。
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金融行业监管机构小组授予埃利奥特家族信托DTD，尤金埃利奥特，Genraza有限责任公司和肖恩埃利奥特超过100万美元的bob200体育证券仲裁案件反对摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)．

原告提出的指控包括欺诈、违反信托义务、虚假陈述和遗漏、未能控制和监督，以及违反联邦和州证券法，这些法律涉及所谓的美国国债做空交易，以及不当购买和配置证券(包括杠杆)bob200体育交易所交易基金和未指定的选项。他们最初要求不低于175万美元的补偿性损害赔偿、取消据称不合适的投资、惩罚性损害赔偿、律师费和其他费用。与此同时，这家金融公司试图让法院驳回他们的诉讼。

在诉状之后，FINRA仲裁小组决定，被告有责任并必须向索赔人支付超过114.5万美元的补偿性损害赔偿、该金额的利息和超过4.3万美元的其他费用。
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美国证券bob200体育交易委员会(sec)对摩根大通证券公司(j.p. Morgan Securities, LLC)前银行分析师阿加瓦尔提出指控，罪名是在涉及科技公司的即将进行的收购和合并中，非法向他的朋友沙赫里亚尔·博兰迪安泄露公司客户的机密信息。据称，博兰迪安随后利用这些信息在他自己的账户以及他姐姐和父亲的账户中进行交易，同时还向他的朋友凯万·萨德格(Kevan Sadigh)透露消息，以便他也能进行内幕交易。据称，博兰迪安和萨迪加起来非法获利超过67.2万美元。监管机构还指控这两家公司进行内幕交易。

根据SEC的起诉书，阿加瓦尔盗用了摩根大通担任顾问的两笔交易的机密信息。在通知Bolandian之后，后者和Sadigh在PLX Technology和ExactTarget两家公司购买了相同的看涨期权。据称，在2012年集成设备技术公司(Integrated Device Technology Inc.)有意收购PLX Technology Inc.，以及2013年Salesforce.com和PLX Technology公司公开宣布收购ExactTarget之前，两人就进行了交易。
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证券交易bob200体育委员会正在调查富兰克林邓普顿，奥本海默基金(基金等)，摩根大通(J.P. Morgan Chase & Co.)其他共同基金管理公司向投资者收取的基金费用尚未完全披露。尽管基金管理公司可以使用投资者的部分资金向出售基金股票的经纪人支付补偿，也可以用于某些营销目的，但监管机构希望了解公司是否超出了允许的限制。

欧盟委员会正试图查明，共同基金公司是否通过利用投资者资产支付某些服务(如合并客户交易记录)，向经纪商支付额外费用。该机构担心，没有向投资者适当披露这些额外费用。SEC还想知道，经纪人是否更倾向于推荐提供此类额外报酬的基金，迫使他们将利润置于基金之上。

基金公司表示，他们确实恰当地披露了营销费用。奥本海默是SEC就此问题调查的公司之一。该公司曾表示，它不会向共同基金客户收取记录保管费用，但这笔钱来自该公司。
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迈克尔·奥本海姆，前任摩根大通(JPM)投资顾问，本周被捕，被控诈骗客户至少2000万美元。奥本海姆从2002年到今年3月一直在该公司工作。

当局声称，早在2011年，奥本海姆就说服客户允许他从他们的账户中提取资金，投资于低风险的市政债券。相反，他被控用这些资金获得银行本票，存入自己控制的经纪账户。他还用这笔钱交易不同公司的期权和股票。

由于他的期权交易活动通常无利可图，他的大部分投资都是亏损的。到去年为止，他已经损失了大约1350万美元。据称，奥本海姆还用客户的钱支付住房贷款和账单。他被指控通过伪造客户报表和在客户之间转移资金来隐瞒挪用公款的事实。

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美国证券bob200体育交易委员会已经制裁了13家金融公司，包括瑞银金融服务(UBS)、嘉信理财(Charles Schwab and Co.)、摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)，以及Stifel Nicolaus & Co. (SF)的不当销售波多黎各垃圾债券．波多黎各几个月前发行的35亿美元垃圾债券设定了1万美元的最低面值。然而，SEC的一项调查显示，有66家公司以低于10万美元的价格出售了这些债券。

市政债券发行应该有一个设定的最小面值，这决定了一家公司在单笔交易中可以向投资者出售的最小金额。通常情况下，市政债券发行人会为违约风险较大的垃圾债券设定较高的最低面值。这样做是为了限制债券最终进入可能无法处理风险的投资者的账户。

这些公司和他们的罚款:瑞银金融服务56,400美元，Charles Schwab & Co. 61,800美元，Oppenheimer & Co. 61,200美元，Wedbush Securities Inc. 67,200美元，Hapoalim Sbob200体育ecurities USA 54,000美元，TD Ameritrade (AMTD) 100,800美元，Interactive Brokers LLC 56,000美元，Stifel Nicolaus & Co. (SF) 60,000美元，Investment Professionals Inc. 67,800美元，堪萨斯州Riedl First Securities Co. 130,000美元，J.P. Morgan Securities 54,000美元，National Securities Corporation 60,000美元，Lebenthal & Co. 54,000美元。

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摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)已同意就证券指控达成和解，该指控称其通过承bob200体育销不符合标准的抵押贷款，欺骗了联邦机构。作为与美国政府协议的一部分，美国银行承认，在过去10年多的时间里，它批准了数千笔不符合美国联邦住房管理局退伍军人事务部(Department of Veterans Affairs of the Federal Housing Administration)承保资格的保险贷款。司法部声称，由于摩根大通的行动，退伍军人管理局和联邦住房管理局都遭受了重大损失，因为不合格的贷款无法偿还。

的抵押贷款欺诈诉讼就是这家金融公司参与了美国的一个项目，该项目允许私营部门贷款机构批准政府再融资或保险的抵押贷款。据检察官称，摩根大通在批准不符合该计划标准的贷款时，经常违反了规定。彭博网指出的一个例子是，尽管规定不允许依赖120天以上的文件来核实借款人的资产，但该行还是决定为印第安纳州的一处房产提供贷款，并批准其加入联邦住房管理局的保险。只支付了三次，借款人就违约了。由于摩根大通是这张纸币的持有者，美国住房和城市发展部支付了109,253美元的保险索赔。

司法部表示，作为证券和解协议的一部分，该银行也承认，它没有让机构知道，它自己的内部审查发现了50bob200体育0多笔不应提交给VA和FHA保险的不良贷款。根据曼哈顿联邦检察官普里特·巴拉拉的说法，摩根大通“把利润置于责任之上”。

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金融业监管局正在禁止摩根大通证券有限责任公司bob200体育副总裁大卫·迈克尔·古特曼和前迈耶斯律师事务所有限责任公司克里斯托弗·约翰·廷德尔被指控参与了证券行业的bob200体育内幕交易计划。据该自律组织称，2006年3月至2007年10月期间，在该公司冲突办公室工作的古特曼不恰当地与廷德尔分享了至少15宗未决企业并购交易的非公开信息和重要信息

据称，廷德尔在至少6家公司发布公告前利用这些数据进行交易，并建议客户和朋友也投资该股票。廷德尔和古特曼是老朋友。后者在工作中发现了这些交易。

古特曼向廷德尔提供的内部信息与收购有关，涉及Genesis HealthCare Corporation、美国电力转换公司、第一数据公司、联盟数据系统公司、SLM公司(Sallie Mae)和Cytyc公司。通过和解，廷德尔和古特曼并没有否认或承认证券指控。bob200体育

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