投资者律师博客FINRA案件：Allegis投资顾问兼前经纪人下令支付近40.4万美元，前麦迪逊大道证券经纪人被指控为167万美元未经授权的交易案件被FINRA禁止bob200体育
FINRA仲裁小组奖Allegis投资顾问客户$ 404,482
金融行业监管局仲裁小组在其未经授权的交易案件中针对Allegis Investment Services，Allegis Investment Advisors和前经纪人Brandon Curt Stimpson授予了Mark Watson的404,482美元。沃森（Watson）指责Stimpson将自己的生命储蓄投入过太冒险和复杂且进行的投资未经授权的交易涉及索引将选项与罗素2000指数相关的选项，尽管他告诉经纪人，他只想参与其中25％的投资组合。取而代之的是，沃森（Watson）声称，斯蒂普森（Stimpson）在指数上投入了更多的钱。
在他的bob200体育证券仲裁案，沃森还指控违反信托义务。现在，FINRA小组向他授予了近27.5万美元的补偿性赔偿，将近5.4万美元的利息和其他费用。
斯蒂姆普森（Stimpson）去年因不遵守公司的道德规范和政策而被阿勒吉斯（Allegis）解雇。根据他的BrokerCheck Records，他在其他八个客户纠纷中被提名。