文章发表在微型市场欺诈

道富银行因共同基金收费过高,将支付逾8800万美元

道富银行和信托公司将支付8800多万美元来解决问题美国证bob200体育券交易委员会指控高盛向包括共同基金在内的投资咨询客户收取过高费用,收取与客户资产托管相关的费用。从1998年到2015年,道富银行涉嫌收取1.7亿美元的超额费用,包括代表客户支付的自付保管费用。虽然客户同意支付这些费用,但他们不同意被多收。

在1.7亿元的超额收费中,1.1亿元是在通过环球银行金融电信协会(SWIFT)网络。作为和解协议的一部分,道富银行将支付近4900万美元的违约赔偿、判决前利息和4000万美元的罚款。

美国证bob200体育券交易委员会已经提起了民事欺诈指控sec指控15人“作为未注册的经纪人”或“协助和教唆”此类活动,这些活动与小型股发行人Intertech Solution“未注册和欺诈性证券发行”的招揽活动有关。bob200体育已有11名被告同意进入终审判决,但没有否认或承认自己的不法行为。

这15个人是:

    • 丹尼尔露头


斯蒂尔金融公司被指控投资者欺诈

美国证券交易委bob200体育员会对投资咨询公司斯蒂尔金融公司及其所有者塔玛拉·斯蒂尔提起民事诉讼。据监管机构称,他们涉嫌向120多名咨询客户出售了1300万美元的风险证券。bob200体育这些客户中有很多是教师、前教师或其他公共教育工作者。SEC认为,斯蒂尔和她的投资咨询公司没有告诉他们,斯蒂尔金融公司将从销售中获得高达18%的佣金。

根据委员会的投资顾问欺诈从2012年12月到2016年10月,斯蒂尔金融和斯蒂尔出售了超过1500万美元的行为识别系统公司证券。bob200体育美国证交会曾指控BRS公司存在欺诈行为。与此同时,斯特尔和她的公司赚取了250多万美元的佣金。

股票推销商被控欺诈
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经提交了申请欺诈指控起诉詹姆斯·m·法里内拉、他的综合资本合伙公司、安东尼·阿马多和他的股权意识集团,指控他们涉嫌通货膨胀和操纵一家小型市值公司的股价。由于所谓的哄抬倒卖骗局,该诈骗者获利超过100万美元。

据监管机构称,法里内拉和他的咨询公司几乎控制了Pazoo公司全部公开发行的股票。法里内拉付钱给阿马多的公司,让其宣传这家微市值股发行人,并参与匹配交易,让该股票看起来像是有市场活动。阿马多和他的一名雇员卡洛·帕洛米诺被指控策划了这个骗局,使法里内拉在抛售帕祖股票时获利100多万美元。

新泽西检察官对法里内拉提出了刑事指控微型欺诈指控。

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美国证券交易委员会bob200体育(Securities and Exchange Commission)禁止一些市场参与者进入低价股行业,原因是他们参与了多起据称是虚假的小型股首次公开发行(ipo)。监管机构表示,由于这些计划,投资者受到了欺骗。

其中包括纽波特比奇,CA证券律师迈克尔J.穆勒莱。bob200体育他被指控授权误导性和虚假的注册声明,这些声明被用于几家小型股发行人的虚假ipo。这些报表据称是为了将不受限制的低价股股票转移到离岸市场参与者手中。缪勒莱的事务所M2法律专业公司、律师阮兰芳和美国能源开发公司首席财务官乔尔·菲利克斯也被指控微型欺诈案

Nguyen被指控签署了误导性和虚假的法律意见书。菲利克斯被指控做出误导和虚假陈述。本月早些时候,监管机构暂停了美国能源发展公司的交易。

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美国金融业监管局(FINRA)下令Cantor Fitzgerald支付730万美元,因其在2011年和2012年出售了数十亿未注册的小型股。该公司还面临制裁,原因是没有建立适当的监管/反洗钱程序,以识别与微市值活动相关的可疑活动或危险信号。

根据自律组织的说法,康托-菲茨杰拉德的监管系统设计得不够合理,无法履行其义务,评估其为客户清算的微型股证券是否在sec注册,或者如果不是,则可以获得注册豁免。bob200体育FINRA表示,在Cantor Fitzgerald于2011年决定扩大其微型股流动性业务后,该公司未能确保其监管系统有一种有意义且合理的方式来确定这些证券的销售是否符合法律。bob200体育此外,SEC还表示,该公司没有就如何或何时调查一笔交易是否被SEC豁免注册提供适当的指导和培训,监管人员也没有获得必要的工具,以识别何时出现的危险信号是未注册的非法销售的标志。
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美国证券交易委员会bob200体育对加州检察官理查德·威德、科尔曼·弗莱厄蒂和托马斯·巴西提出指控。监管机构认为Weed促进了哄抬倒卖骗局涉及CitySide Tickets Inc.的股票,这使得弗莱厄蒂和巴西获得了数百万理应不受限制的股票。

投资者被一场误导和虚假的宣传活动轰炸,宣传CitySide Tickets是一家即将扩张和成功的公司。随着股价上涨,弗莱厄蒂和巴西将股份出售给投资者,两人从中非法获利约300万美元。据说威德因为他所扮演的角色得到了丰厚的报酬。

sec指控这三人违反了联邦证券法的反欺诈条款和相关规定。bob200体育该机构希望披露非法所得、利息、罚款、对进一步违规行为的永久禁令,以及对低价股的禁令。与此同时,美国马萨诸塞州地区检察官办公室对弗莱厄蒂、巴西和威德提起了一起平行刑事案件。

本月早些时候,美国证券交易委员会(sec)发布了一份风险警bob200体育报,提醒经纪公司在为客户参与未注册交易时应注意自己的职责。与此同时,sec还宣布,该机构已对E*TRADE Financial Corporation (ETFC)的前和现任经纪子公司提起了执法行动,因为这些子公司未能成功充当看门人,并不正当地为客户进行了未注册的微型股销售。

据SEC称,E*TRADE Capital Markets和E*TRADE Securities在2007年至201bob200体育1年期间为客户出售了数十亿股低价股。在此期间,有很多次他们无视警示信号,这些警示信号表明,发行没有获得联邦证券法注册规定的适用豁免。bob200体育

这两家经纪公司同意偿还逾150万美元的债务,以及从不当销售中获得的佣金预判利息。他们还必须支付总共100万美元的罚款。

美国证券bob200体育交易委员会(Securities and Exchange Commission)已对小型市值公司自然蓝色资源公司(Natural Blue Resources Inc.)和四名涉嫌向投资者隐瞒其中两人此前曾违法的人提出指控。监管机构已暂停天然蓝的股票交易。

自然之蓝的使命是收购、建立或投资环保公司。然而,投资者并未被告知约瑟夫·科拉奇和詹姆斯·e·科恩正在运营这些业务。

科恩此前曾因金融欺诈入狱,科拉奇则被指控违反联邦证券法。bob200体育他被永久禁止担任上市公司的董事或官员。

美国证券bob200体育交易委员会表示,这是“驱逐贝壳行动”的一部分微型欺诈在美国,它暂停了255家处于休眠状态的空壳公司的交易,称这些公司“在场外交易市场上被滥用的时机已经成熟”。该监管机构执法部门的市场情报办公室(Office of Market Intelligence)一直在调查低价股,寻找不活跃的公司。

数百家处于休眠状态的空壳公司已经被暂停运营,以保护它们免受诈骗犯和哄骗欺诈的伤害。哄骗欺诈在微型市值公司中很常见。阴谋家会使用误导性和虚假的陈述来吹捧一家公司交易清淡的小型股。然后,他们会在较低的价格买入股票,抬高价格,使其看起来像是有市场活动。下一步就是以更高的价格卖出股票,赚取巨额利润。

最新的停牌事件涉及两个国家和美国26个州的公司。如果股票被停牌,除非该公司提供当前的财务数据以证明它仍在营业,否则就不可能重新上市。因为许多处于休眠状态的空壳公司不太可能这么做,所以这些空壳对骗子来说就变得一文不值了。

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