我们的经纪人不当行为律师正在调查涉及摩根士丹利经纪人Thomas Craig Bonds现任和前任客户的损失索赔。根据他的BrokerCheck记录华盛顿州柯克兰(Kirkland)的财务顾问有一桩客户纠纷尚未解决。在投资者向美国金融业监管局(FINRA)提交的仲裁索赔中，索赔人要求500万美元的损害赔偿，并声称该经纪人在2015年4月至2021年9月期间管理其账户的方式不合适。
不适合一般指控财务顾问采取的行动不适合投资者，考虑到以下几个因素:
如果您在与前摩根士丹利注册代表Francisco Javier Valenzuela合作时遭受了损失，您可能有理由向金融业监管局(FINRA)提出仲裁请求，以弥补您的损失。巴伦苏埃拉也曾是一名注册投资顾问7披露包括两起未决纠纷
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)的经纪人过失律师正在调查客户在与FranciBOB体育sco Valenzuela或任何其他摩根士丹利注册代表合作时遭遇的投资损失索赔。如果你是这些投资者中的一员，请打电话(800) 259 - 9010今天。
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪公司欺诈律师已经向金融行业监管局(FINRA)提交了仲裁摩根士丹利(Morgan Stanley)代表德克萨斯州达拉斯一位年长的投资者。
由于对结构性产品、Master有限合伙企业(MLPs)、其他石油和天然气股票以及Harvest Volatility Management的抵押品收益提升策略(CYES)管理的投资的不适当推荐，该投资者遭受了超过50万美元的损失。
本月第三次，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)宣布禁止另一家银行摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。2016年底，该经纪公司解雇了财务顾问布鲁斯·普莱耶(Bruce Plyer)，原因是他被指控未经授权在客户账户上执行交易。现在，这个自我监管组织禁止了Plyer，因为他没有出席FINRA的调查并提供证词。
普莱耶已经接受并同意FINRA的调查结果，但他没有承认或否认其中任何一项。
在被摩根士丹利(Morgan Stanley)解雇后，他曾在国际资产咨询公司(International asset Advisory)注册过一段时间，直到去年初离开该行业。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)本周宣布，将禁止三名前券商从业。他们是以前的摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人凯文•史密斯、富国银行(Wells Fargo)前经纪人小威尔弗雷德•罗德里格斯(Wilfred Rodriquez Jr.)和托马斯•戴维斯(Thomas A. Davis)。
摩根士丹利在2016年解雇了史密斯代理欺诈指控。
根据纽约时报,即使摩根士丹利(Morgan Stanley)尽管高盛高管多年前就知道他们的主要经纪人之一道格拉斯·e·格林伯格(Douglas E. Greenberg)受到家庭暴力指控，但该公司仍然允许他继续在财富管理部门工作。然而,后纽约时报当他试图联系公司询问他的情况时，格林伯格最终被停职，等待复审。现在，媒体报道说格林伯格被解雇了。尽管如此，鉴于这位摩根士丹利前经纪人直到现在才被解雇的事实，他的许多前任都聘请了自己的律师。
四名女性已经站出来指控他家暴。法庭文件显示，指控格林伯格的人不仅向警方寻求保护，不让格林伯格成为摩根士丹利(Morgan Stanley)的前财务顾问，而且据其中一名女性的律师说，该公司还收到了联邦传票，通知它至少涉及其中一项指控。摩根士丹利也知道格林伯格被指控涉嫌违反限制令。
尽管如此，格林伯格仍未被采取任何行动，他属于摩根士丹利的专属主席俱乐部，是该公司收入最高的经纪人之一。具有讽刺意味的是，当涉及到“行为和合规”时，这个俱乐部的成员被期望保持一定的标准。格林伯格被认为是俄勒冈州领先的财富管理者之一。就整个公司而言，他是摩根士丹利收入最高的2%的经纪人之一。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已对涉嫌不当行为的三名经纪商进行了分别、互不相关的封杀。他们分别是摩根士丹利(morgan Stanley)前代表托马斯•阿兰•迈耶、财富金融(fortune Financial)前经纪人迈克尔•吉奥卡斯和西北互惠银行(northwestern Mutual)前经纪人迈克尔•科克伦。
前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人托马斯·艾伦·迈耶(Thomas Alan Meier)被控在未经授权的情况下对客户账户进行交易。在自律组织的接受信、弃权书和同意书中，FINRA指出，从2012年7月到2016年3月，Meier在6个客户的账户中“实施”了超过1000笔未经授权的交易。他涉嫌的未经授权的交易涉及未经书面许可的自由裁量权或获得自由裁量权承兑的账户，影响了四个客户。
在2016年4月至2017年10月期间，摩根士丹利为Meier提交了21份修订的U5表格。表格显示有14起针对Meier的客户投诉，包括两起仲裁案件。AdvisorHub报告称，由于Meier被指控的不当行为，客户遭受了81.8万美元的损失和超过200万美元的未实现损失。迄今为止，该经纪公司已向客户支付了约250万美元的和解费用，解决了其中13起索赔。
一名联邦法官判处前对冲基金经理马丁·什克雷利7年监禁。Shkreli被判欺诈他的MSMB资本管理对冲基金的投资者，同时操纵他的药物公司Retrophin的股票。
他的辩护团队曾争取减刑——12到18个月。他们指出，最终，Shkreli欺骗的投资者都没有损失金钱，他也没有从欺诈中获利。检察官反驳说，事实上，Shkreli已经造成了900万到2000万美元的损失。
在他被判刑的几天前，法官松本清(Kiyo Matsumoto)下令交出这位前对冲基金经理约736万美元的资产，包括他以200万美元购买的一张罕见的吴唐家族专辑。Shkreli的法律团队计划上诉。
摩根士丹利(Morgan Stanley)前助理副总裁格雷戈里•沃尔什(Gregory Walsh)被判处两年监禁，三年监督释放。去年，沃尔什承认合谋实施邮件欺诈和电信欺诈，其中涉及骗取一家公司客户480万美元。
法庭文件显示，2011年，沃尔什和他的兄弟，前奥斯威戈银行副总裁杰弗里·沃尔什，说服了摩根士丹利的一位寡妇客户，借给杰弗里110多万美元，在棕榈泉购买三套公寓，这些公寓将放在她的名下，然后出售。相反，杰弗里使他的企业成为财产的所有权所有人，并没有给寡妇所有权或贷款的文件。随后，他在未征得女方同意或不知情的情况下出售了其中两处房产，并将所得资金用于自己的开支，而不是给女方资金。当格雷戈里·沃尔什发现他哥哥的所作所为时，他没有告诉他的当事人。
2013年，兄弟俩向她索要200万美元，用于一个房地产开发项目。当寡妇问起格雷戈里时，她并没有告诉她他哥哥也参与其中。随后，他在她未经同意或不知情的情况下，从她的摩根士丹利账户中提取了资金。2013年，其中170万美元被用于偿还杰弗里在奥斯威戈银行(Bank of Oswego)的信贷额度，她花光了其余的资金。
在对他们提起的刑事诉讼中，摩根士丹利(morgan Stanley)的两名前投资顾问詹姆斯•s•波莱斯和科尼利厄斯•彼得森对刑事指控供认不讳。波利斯被控共谋，严重身份盗窃，投资顾问欺诈以及多项银行欺诈指控。彼得森被控共谋、投资顾问欺诈和银行欺诈。
在另一起平行民事案件中，美国证券交易委员会(sec)称，从2014bob200体育年开始，这两人欺骗了三名客户近50万美元。这些指控包括:
*从一个客户那里偷了45万美元，用这笔钱进行自己的投资，支付波利斯的信用卡账单和孩子们的大学学费。
*利用客户的资产为其作为投资者的实体获取贷款融资。
*在不告知客户的情况下，将客户的钱投资于双方都拥有股份的企业。
*获得对客户不利的贷款。
*向一位客户收取比他告诉她的价格高出50%的咨询费。
投资者律师的博客