美国证券交易委员会(SEC)的合规检查与检查办公室(Office of Compliance inspection and examination)已经发布了一项提醒，提醒经纪自营商在承销市政证券时负有哪些监管和尽职调查职责。bob200体育据监查院职员透露，在监查和尽职调查中，有些金融公司没有保留足够的书面证据来证明自己履行了责任。OCIE主任Carlo di Florio强调，在出售证券之前，在确定市、州的经营和财务状况时，充分的尽职调查是保护投资者的关键。bob200体育
SEC还发布了《投资者公报》(Investor Bulletin)，为个人投资者提供有关市政债券的关键信息。它的投资者教育和宣传办公室希望确保投资者知道涉及的风险包括:
调用风险:如果利率下降，债券发行人将不得不在到期前偿还债券的可能性。
信用风险:债券发行人可能出现财务问题的可能性，使其难以或无法全额偿还本金和利息。
利率风险如果美国利率上升，持有低固定利率市政债券的投资者如果试图在到期前出售债券，可能会赔钱。
通胀风险通货膨胀会降低购买力，这对获得固定收益率的投资者来说是有害的。
流动性风险:如果投资者无法为市政债券找到一个活跃的市场，这可能会阻止他们在想要的时候卖出或买入或获得某个债券价格。
作为市政债券购买者，投资者借钱给债券发行人(通常是州、市、县或其他政府实体)，以获得定期支付利息和返还本金的承诺。市政债券的到期日，也就是债券发行人偿还本金的时间，可能要数年——尤其是长期债券。短期债券的到期日为一到三年。
在其他股票经纪人欺诈新闻,花旗集团(Citigroup Inc .)花旗国际金融服务有限责任公司同意支付近125万美元的赔偿和罚款，以解决FINRA的指控，该指控称花旗在2007年7月至2010年9月期间对公司和机构债券交易进行了过高的加减记。SRO表示，如果考虑到那段时间的市场状况、完成交易的实际成本以及客户实际获得的服务，那么加减和加减的幅度从2.73%到超过10%不等，就太大了。美国金融业监管局还声称，花旗国际未能进行“合理调查”，以确保向客户收取尽可能优惠的价格。为了解决SRO的索赔，花旗国际将支付约64.8万美元的赔偿金，外加利息，以及60万美元的罚款。
另外，一名谎称自己是投资顾问的男子已经认罪bob200体育证券欺诈．据称是金融公司俄亥俄集团控股有限公司(Ohio Group Holdings Inc.)的总裁奥克西欧(Telson Okhio)已承认犯有电信欺诈罪，在一起金融骗局中，一名夏威夷投资者被骗了约100万美元。
Okhio向投资者索取500万美元，并声称将通过1亿美元的交易平台投资于外汇市场。他说这项投资是无风险的，第一个月就能获得200%的收益。Okhio被指控立即从该投资者手中拿走100万美元，并将其存入个人账户。他将面临20年的牢狱之灾。
我市政债券, SEC.gov
冒充投资顾问的人对电信欺诈指控认罪2012年3月16日，美国联邦调查局
2012年3月19日，美国金融监管局(FINRA)对花旗国际金融公司处以60万美元罚款，并下令返还648,000美元
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