投资者律师的博客文章发表在共同基金
前美国企业经纪人Angel Bardeche被指控从所谓不合适的共同基金转换中获利45万美元
美国金融业监管局暂停俄亥俄州辛辛那提市金融顾问职务
美国金融业监管局(FINRA)已将Ameriprise (AMP)前股票经纪人Angel W. Bardeche停职9个月，原因是她被指控在两年的时间里从事不恰当的共同基金转换，从中赚取了45万美元的佣金。
自律组织(SRO)还主张，这位前ameriprise Financial经纪人在未经授权的情况下，在8个非全权客户账户中进行了109笔交易。Bardeche将支付1万美元的罚款和5000美元的卸货费。
美国精神能源投资者可能有理由对大卫·勒纳联合公司提出不当索赔
自营、非交易石油、天然气和能源投资价值暴跌
如果你的David Lerner Associates经纪人向你推荐并出售了该公司的任何自营非交易石油和天然气投资，而你遭受了重大损失，你可能有理由提出投资者欺诈索赔。
这家私人持有的经纪自营商专门向其美国精神能源基金(纳斯达克代码:SOAEX)以及能源11有限责任公司和能源12有限责任公司的客户出售投资和共同基金。
塞拉咨询公司被控诈骗投资者1000万美元
的美国证bob200体育券交易委员会已经提起民事诉讼其他顾问指控其通过1000万美元不必要的佣金和费用欺骗零售客户。监管机构指控注册投资顾问公司(RIA)向这些客户出售更昂贵的股票类别，尽管他们有资格投资同一基金中较便宜的股票类别。客户在持有成本更高的投资期间向该公司支付了额外的补偿。
根据委员会的投诉至少从2016年9月到2016年12月，这些Cetera客户投资和持有的共同基金股票类别向他们收取经常性的12b-1费用，而不是不收取这些费用的股票。SEC表示，除了支付给塞德拉的费用外，股票类别是相同的。
监管机构还声称，Cetera与其清算公司参与了一项计划，该计划中清算公司将与RIA分享服务费和从某些共同基金支付的收入。因此，这就激励了塞拉向客户出售这些共同基金，而不是其他投资。据称，塞德拉从这笔交易中获得了170万美元。
联邦政府被指控未向客户披露收入协议
的美国证bob200体育券交易委员会指控联邦股权服务公司，又称英联邦金融网络因为没有通知客户它在某些投资中存在重大利益冲突。据称，这让这家投资顾问和经纪公司从涉及某些共同基金的收入分成中赚取了逾1亿美元。
SEC称，至少从2007年开始，Commonwealth与国民金融服务公司(National Financial Services)和富达投资(Fidelity Investments)的一家附属公司就有一项协议，该协议规定，其多数首选投资组合服务(Preferred Portfolio Service)咨询客户在账户交易时都有义务使用。作为协议的一部分，客户必须选择国家金融服务公司(National Financial Services)作为其投资账户的清算经纪商。
每当这些咨询客户投资特定的共同基金股票时，Commonwealth就会从某些共同基金公司支付给国民金融服务公司(National Financial Services)在该平台上进行交易的费用中抽取一部分。此外，作为国家金融服务公司(National financial Services)和联邦政府之间协议的一部分，清算经纪人将与投资顾问分享经常性的共同基金费用。这是由后者投资于不收取交易费用的特定共同基金股票类别的客户资产决定的。
56家经纪公司将向退休和慈善账户支付8900万美元
的金融业监管局(FINRA)宣布是因为它互惠基金豁免倡议在美国，高盛已与56家经纪自营商达成和解，将提供近11万个退休和慈善账户，并返还8900万美元。
其中两家公司，西方国际证券公司和公园大道证券公司，在自律组织(SRO)宣布多家公bob200体育司解决方案的同一天达成和解。根据美国金融业监管局的说法，经纪公司忽视了向符合条件的账户收取共同基金销售费用没有妥善监督的销售。
FINRA的共同基金豁免倡议
前经纪人珍妮·蒙哥马利·斯科特面临指控
马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文已对经纪自营商詹尼·蒙哥马利·斯科特提起诉讼，指控该公司不适当的监督经纪人Stephen Querzoli在2012年至2017年期间交易A类共同基金股票。据州监管机构称，这些涉嫌违反共同基金销售规定的行为，导致投资者(主要是年龄较大的客户)支付了近20万美元的无根据佣金，这些佣金由詹尼和奎尔佐利分享。
A类共同基金股票通常收取更高的费用，在前端可达5.7%。与其他共同基金类别的股票相比，它们还会导致出售它们的投资顾问和经纪人获得更高的佣金。
根据马萨诸塞州监管机构的规定，尽管A类股票的持有期限至少为5年，但Querzoli会在客户获得A类股票的几个月内卖出，从而进行短线交易。这导致向客户收取更高的额外佣金。
79名投资顾问将向共同基金投资者返还超过1.25亿美元
79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突，从而导致他们赚取更多费用。
监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议．去年年初，美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划，该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败，同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。