法院恢复德州证券仲裁裁决bob200体育
索赔人伦纳德·克劳斯被全国证券交易商协会仲裁委员会判以25000美元bob200体育德州证券仲裁bob200体育索赔。克劳斯已经和在机构资本管理公司工作的杰瑞·肖特就债券的买卖达成了口头协议。
购买这些债券的Clause原计划将其出售给Sterling Financial Investment Group Inc.。转售计划没有成功,他把它们以成本价卖给了另一个买家。
随后,Clause以违反合同、违反联邦和州证券法以及玩忽职守为由起诉ICM和Sterling。bob200体育
除了25,000美元的补偿性损害赔偿金之外,NASD还向条款收取22,000美元的仲裁费用。他们判给他的律师7万美元的律师费。
ICM和斯特林要求德州证券欺诈bob200体育区域法院将撤销裁决书。一名地方法官宣布解散,称NASD小组违反德州法律,直接向Clause的律师颁发了一份裁决,这超出了他们的权限。
Clause和IMS提出上诉,称法官根据判出的律师费撤销整个裁决是错误的。与此同时,斯特林和ICM公司认为,律师费违反了德克萨斯州的法律,并与条款和他的律师之间的应急费用安排相冲突,NASD小组不允许推翻这一安排。ICM和斯特林表示,律师费裁决不合理。
上诉法院裁定,尽管德州法律必须直接授权任何费用的授予,但被告知支付费用的一方不能质疑支付的正当性。法院称判决错误是无害的,“对被责令支付赔偿金的一方无关紧要”。法院还指出,ICM/Sterling没有质疑支持费用裁决的证据。
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