五位CETERA经纪交易商与FINRA定居,向慈善组织和退休计划收取330万美元的共同基金销售费
在与金融行业监管机构达成和解中,许多CETERA金融集团经纪公司已同意共同支付330万美元,以不正确地监督是否正确地在慈善组织和退休计划中正确地适用了互惠基金销售费用豁免。解决的公司包括CETERA金融专家,CETERA投资服务,Summit Brokerage Services,First Allied Securities和Girard Securities。bob200体育
这笔330万美元是这些客户收取了多少费用,以及他们从2009年7月至2017年7月购买的共同基金的利息。根据自我监管组织的经纪公司:向慈善组织和慈善组织收取的前端销售费用。退休计划客户购买了共同基金的股票,即使他们有资格获得这些费用或出售C/B类股票,同时向他们收取后端销售费用和“持续的费用和费用”。
FINRA指责CETERA公司没有合理监督豁免销售费用的方式,并将其归咎于财务顾问,以决定是否应申请豁免。SRO还辩称,经纪交易商没有维护足够足以帮助财务顾问做出此类决定的书面政策和程序。