投资者律师博客下一个金融集团获得25万美元的FINRA罚款，违反电子邮件
Next Financial Group，Inc。将支付25万美元的罚款，并进行审核，以确定该公司注册人员使用的所有非公司电子邮件帐户，以进行证券相关的通信。bob200体育它还将确定该帐户是否由其服务器捕获，在常规电子邮件监视期间进行审查，并根据联邦证券法和FINRA规则保留。bob200体育然后，Next Financial将向SRO提供书面声明，描述审计结果和任何纠正措施，以确保将来捕获，保留和审查电子邮件。
FINRA表示，四年来，下一财务注册的两名代表进行了一项批准的外部业务活动，在某些时候，他们外部的业务电子邮件地址与客户交流有关证券相关的事项。bob200体育SRO表示，只要外部域名得到了坚定的托管和批准，并且可以在公司的服务器上捕获和审查，允许公司的书面监督程序让注册人员通过非公司的电子邮件帐户与下一个财务客户进行通信。
但是，SRO说，在年度分支机构审核中，下一个财务发现注册代表的外部电子邮件没有在服务器上维护或捕获，因此，没有进行审查。FINRA认为，即使发现这一点，下一个财务也没有采取纠正措施。
下一个财务同意了FINRA所描述的制裁以及调查结果的进入，但没有否认或承认。
FINRA电子邮件执法行动
根据InvestmentNews，FINRA最近一直在加强电子邮件执法行动，与电子邮件有关的违规行为数量增加。SRO在去年的此事上施加了650万美元的罚款（比去年同期增长了81％），其中632封电子邮件案件。
FINRA和美国证券交易委员bob200体育会要求经纪公司建立系统和书面程序，以抓住并与公众持有所有电子邮件通信三年。这些公司还必须预先批准或定期检查经纪人发送给客户的一些电子邮件采样。不幸的是，事实证明，正确保留和审查电子邮件对于某些经纪公司来说是一场斗争。
FINRA全力以赴控制电子邮件，InvestmentNews，2013年5月26日
更多博客文章：
LPL Financial命令向电子邮件失败支付750万美元的FINRA罚款，机构投资者证券博客，2013年5月22日bob200体育
下一个财务下令为导致德克萨斯证券欺诈的监督缺陷支付一百万美元bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2009年8月4日
FINRA新闻：高盛上诉证券奖的上诉，经纪公司的非客户不能强制仲裁，并提名为FINRA董事会bob200体育的三名州长，股票经纪欺诈博客，2013年8月21日