投资者律师的博客文章发表在私人股本
美国证券交易委员会头条:监管机构以680万美元和解私募股权基金欺诈案，指控R.T. Jones没有实施网络安全措施，并就股票操纵提起证券诉讼bob200体育
男子被控680万美元私人股本基金诈骗朋友和家人
美国证券bob200体育交易委员会(sec)已与两名男子及其未注册的投资咨询公司达成和解，他们被控欺诈一家私人股本基金的投资者。根据协议，威廉·b·弗雷茨(William B. Fretz)、约翰·p·弗里曼(John P. Freeman)和他们的圣约资本管理合伙公司(Covenant Capital Management Partners, L.P.)将欠sec约680万美元。所有收来的钱都会归那些被骗的投资者。
根据证券交易委员会的命令对所谓的私人股本基金fraud、他们的公司以及他们管理的基金圣约合伙公司(Covenant Partners, l.p.)向朋友和家人出售了该基金的合伙权益。然而，这些钱并没有用于投资，而是用于自己和其他业务。
弗里茨和弗里曼被指控将100多万美元存入他们的经纪公司Keystone Equities Group l.p.，而这家公司正在倒闭。据称，他们还支付了近60万美元的非收入业绩费，并使用该基金的资产偿还个人债务。
弗里曼、弗雷茨和CCMP同意就故意违反联邦证券法和美国证券交易委员会反欺诈法的指控达成和解。bob200体育然而，他们并没有否认或承认SEC的欺诈指控。
投资顾问公司R.T. Jones Capital就SEC有关网络安全的指控达成和解
R.T. Jones资本股票管理公司(R.T. Jones Capital Equities Management)已就美国证交会(SEC)的指控达成和解。SEC指控该公司在数千名客户的个人身份信息泄露之前，没有落实必要的网络安全程序和政策。在不否认或承认调查结果的情况下，投资顾问同意支付7.5万美元的罚款，并同意停止和停止未来违反1933年证券法第30(a)条法规S-P。bob200体育
根据SEC的调查，R.T. Jones违反了联邦证券法的“保障规则”。bob200体育该规则要求注册投资顾问制定书面程序和政策，这些程序和政策设计得足够合理，能够保护客户的信息和记录免受安全威胁。该监管机构表示，R.T.琼斯公司四年来没有采取任何此类政策。
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美国证券交易委员会审查私募股权顾问薪酬，黑石集团停止收费监控
根据《华尔街日报》私人股本公司的运营合作伙伴正受到更密切的审查。这些专业人员通常在收购一家公司时被保留，目的是加强其运营。
这些运营伙伴通常都有全职员工。监管机构担心，收购公司没有就这些顾问的薪酬方式向私人股本基金投资者提供足够的信息。
该公司通常不向运营伙伴支付报酬。相反，他们的工资通常来自他们提供咨询的公司或收购公司的投资者。然而,《华尔街日报》对监管机构提交给80家私人股本公司的文件进行审查后发现，只有大约50%的公司披露了支付给运营伙伴的资金来源。
t·j·马龙公司林肯郡管理层与美国证券交易委员会就据称耗费其资金的不当配置达成和解，赔偿230万美元
林肯郡管理公司已同意向美国证券交易委员会支付230万美元，以了结指控bob200体育指控费用分配不当涉及其两支基金对同一家公司的投资。这家总部位于纽约的私人股本公司由商人马宏升(T.J. Maloney)经营，号称管理着17亿美元的资产。
林肯郡通过其首发基金收购了PCS Inc.。几年后，它收购了计算机技术解决方案公司，打算将两者合并。然而，据福布斯网站报道，第一个基金用光了，所以林肯郡用第二个基金支付了收购的费用。
混合投资可能是不稳定的，特别是在每个基金的投资者基础略有不同的情况下。因此，该公司制定了直接支付给它的费用分配政策。这意味着每个公司的分配将由其贡献占总收入的百分比来决定。然而，这些政策从未以书面形式出现，这有时会导致分配不当。
包括黑石在内的私募股权公司以3.25亿美元和解“俱乐部交易”案
黑石集团(Blackstone Group)、德州太平洋集团(TPG)和KKR将共同支付3.25亿美元，以解决一项bob200体育证券的情况指控几家私人股本公司在金融危机爆发前的收购狂潮中串通一气，压低了收购公司的价格。这两家公司在没有否认或承认不当行为的情况下达成了和解，而就在三个月前，诉讼计划进入庭审。
此前，此案的前被告贝恩资本(Bain Capital LLC)和高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)以及银湖资本(Silver Lake)分别支付了2,950万美元和1.21亿美元的和解金。凯雷集团(Carlyle Group)是唯一剩下的被告。它坚持认为投资者的主张毫无依据。
原告于2007年提起证券诉讼，他们在繁荣时期将自己持有的多家公司bob200体育股票卖给了私募股权公司。他们认为，公司串通一气，通过俱乐部交易收购公司，并同意不相互竞争以降低股东的薪酬。这些投资者声称，他们因此损失了数十亿美元。
宾夕法尼亚州私募股权公司就与政治竞选捐款有关的“付费游戏”违反SEC指控达成和解
TL Ventures Inc.同意支付近30万美元，就美国证券交易委员会的指控达成和解。bob200体育该监管机构称，这家总部位于宾夕法尼亚州的私募股权公司违反了“付费游戏”规则，即使在一名合伙人向市长候选人和费城州长提供了竞选捐款之后，它仍继续从州养老基金和费城市政府收取顾问费。
这是美国证交会根据投资顾问“付费游戏”规则提起的第一起诉讼。该规则于2010年生效。根据相关规定，在一家公司或其关联方向政治候选人或任何能够影响顾问监督政府客户资产留任的人提供竞选捐款后，投资顾问不得在两年内通过联合投资工具或向政府客户提供补偿性服务。
费城市长有权任命费城养老金和退休委员会的三名成员。宾夕法尼亚州州长有权选择该州退休制度委员会的六名成员。
美国证券交易委员会称至少200家私募股权公司收取虚假费用
根据美国证券交易委员会的数据，大约有一半bob200体育以上私募股权公司他们在投资者不知情的情况下向投资者收取不合理的费用和费用。该监管机构的调查结果来自对这个3.5万亿美元行业的评估。
2010年的《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)赋予了SEC更多监管资金管理公司的权力，该法案首次允许SEC对一些公司进行审查。到2012年底，审查人员发现，某些顾问错误地从其投资组合中包含的公司收取资金，不正确地计算费用，并使用基金中的资产支付自己的开支。彭博有报道称，一名了解监管机构调查结果的消息人士表示，虽然有些问题似乎源于错误，但其他问题可能是有意为之。
美国证券交易委员会将进一步审查私募基金
美国证券交易委员会指控私募基金经理欺诈900万美元bob200体育
证交会称卡梅洛特收购二级机会管理公司及其所有者劳伦斯·佩恩三世从一家私人股本基金．也在bob200体育证券欺诈投诉是奥图拉·尤尔斯和三家实体，其中两家是卡梅洛特的实体归佩恩所有。
监管机构称，私募股权基金经理Penn接触了海外投资者、公共养老基金和高净值人士，为Camelot Acquisitions Secondary Opportunities LP筹集资金，后者是一家私募股权基金，投资于那些希望成为公共实体的公司。他获得了约1.2亿美元的资本承诺。
据委员会称，Penn向Ewer旗下的Ssecurion公司支付了930多万美元，作为虚假费用/据称两人在据称与尽职调查有关的费用上误导审计师，甚至伪造文件，直到去年。
两名奥本海默投资顾问因涉嫌私募基金欺诈被SEC指控280万美元
证交会正在起诉奥本海默另类投资管理公司和奥本海默资产管理公司，这是两家公司Oppenheimer & Co。投资顾问，在其管理的私人股本基金的估值政策和业绩方面误导客户。为了解决这些指控，奥本海默将支付280多万美元。它还解决了马萨诸塞州总检察长玛莎·科克利(Martha Coakley)提出的相关诉讼。
据美国证券交易委员会称，从2009年10月至10月6日，奥本海默的两名投资顾问发布了具有误导性的营销抵押品和季度报告，声称奥本海默全球资源私募股权基金I l.p.持有的私募股权基金的价值是根据标的经理的估值确定的。监管机构称，事实上，奥本海默的投资组合经理对该基金中最大的一笔投资——笛卡尔投资者a有限责任公司(Cartesian Investors-A LLC)的估值，加价比标的经理的估值高出不少。这种差异似乎使该基金的表现比其内部回报率好得多。例如，在2009年6月30日结束的季度结束时，投资的加成将内部回报率从3.8%提高到了38.3%
据称前oam雇员向潜在投资者所作的虚假陈述包括:
原告可以对私募股权公司进行缩小范围的索赔
根据美国麻萨诸塞州地区法院的规定，原告应该能够对被指控串通共谋、排挤竞争的大型私募股权公司提出缩小范围的索赔。在达尔诉贝恩资本合伙有限责任公司，爱德华·哈林顿法官指出，尽管大部分bob200体育证券诉讼集中在私募股权公司的日常业务实践，有证据表明，在一些主张的阴谋推断。
此外，哈林顿法院拒绝批准贝恩资本合伙人有限责任公司、凯雷集团有限责任公司和科尔伯格·克拉维斯·罗伯茨有限责任公司等几名被告提出的即决判决的“综合”动议。摩根大通(JPMorgan Chase and Co.)然而，基于证据不支持该金融公司参与了所谓的“缩小的总体阴谋”，自己要求即决判决的动议获得了批准。
原告此前持有私人股本公司后来收购的不同上市公司的股份。他们声称，在2003年至2007年期间，被告参与了一场在特定交易中人为操纵证券价格的“全面”阴谋。bob200体育原告认为，私募股权公司知道，通过合作，他们可以降低竞争，防止价格上涨。
然而，哈林顿决定缩小原告的索赔范围，他发现很多诉讼都与业内被认为是“适当的”和“既定的”做法有关。他指出，交易的证据似乎表明，被告之间的互动“不断循环和重叠”，而不是描绘出一幅“过分的阴谋”的画像。
达尔诉贝恩资本合伙有限责任公司https://www.bob200体育securities-fraud-attorneys.com(PDF)
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