投资者律师的博客文章发表在本票
Shepherd Smith Edwards和Kantas调查前sigma金融经纪人Frederick Randhahn出售价值62.5万美元的Woodbridge本票
前Sigma金融公司经纪人Frederick Randhahn被美国金融业监管局(FINRA)停职9个月，此前他被控在未经Woodbridge许可的情况下向投资者出售了62.5万美元的Woodbridge本票。
在一份接受、放弃和同意的信中，兰哈恩同意支付5000美元的罚款，并交出近3.2万美元的佣金和他从销售中获得的利息。然而，他没有承认或否认自律监管机构(SRO)的调查结果。
Randhahn因出售未经批准的投资被解雇
经纪人涉嫌非法出售Woodbridge证券超过2300万美元bob200体育
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已对查尔斯•尼洛塞克提起民事诉讼，指控他作为未注册经纪人非法销售股票伍德布里奇证券bob200体育散户投资者。监管机构表示，在出售Woodbridge Group of Companies未注册投资方面，总部位于马萨诸塞州的Nilosek是收入最高的公司之一。
伍德布里奇的投资与一个12亿美元的庞氏骗局有关，该骗局从2012年持续到2017年。Woodbridge及其281家相关公司被指控欺骗了逾8400名投资者，其中许多是上了年纪的投资者，他们在该公司的本票和私募配售中损失了资金。这些客户被承诺每年有5-8%的回报，许多人用他们的退休金进行投资。
SEC的起诉书称，在2013年9月至2015年9月期间，Nilosek和他的Position Benefits LLC向至少4个州的200多名投资者出售了超过2300万美元的Woodbridgebob200体育证券。他获得了140多万美元的赔偿金。监管机构称，Nilosek从未是注册经纪人，也从未在经纪公司注册过。
马萨诸塞州监管机构指控ARO股权公司诈骗老年人580万美元庞氏骗局
马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文已提交行政诉状，指控私募股权基金ARO股权有限责任公司、蒂莫西·詹姆斯·奥尔科特和托马斯·戴维·雷尼森实施庞氏骗局，骗取投资者580多万美元。大多数受害者是七八十岁的资深投资者，他们购买的大多是期票，据称被承诺在三到五年内获得8-12%的年回报率。
根据马萨诸塞州监管机构的投诉，Renison、Alcott和ARO Equity只投资了投资者一半的资金，大多数投资都遭受了重大损失。据称，他们的骗局是在皮博迪市的一个拖车停车场进行的，尽管他们列出的地址是在波士顿的一个国际广场大厦。与此同时，据称这两人自所谓的庞氏骗局开始以来已经给自己支付了100多万美元。
雷尼森据称赚了71万美元，2014年，美国证券交易委员会(sec)因涉及客户的本票欺诈，禁止他进入证券行业。bob200体育陪审团命令他为此事支付140万美元的判决。在另一起平行案件中，他被控合谋进行电信欺诈，但在他的合作和对同谋者的证词之后，该案件被撤销。
辛格金融公司被指控向不成熟的投资者非法发行本票bob200体育
美国证券交易委bob200体育员会对辛格金融公司及其所有者保罗·辛格提出民事指控非法提供未注册bob200体育证券。监管机构在诉状中称，他们通过无担保本票从至少70名投资者那里筹集了约340万美元，这些本票没有登记，也没有资格获得豁免登记。
据公平交易委员会透露，辛格和他的金融公司起初试图对与本票几乎相同的投资凭证进行豁免登记，但最终放弃了这一尝试，转而非法发行了未登记的本票。证交会表示，由于投资者没有向监管机构登记本票发行，也没有获得登记豁免资格，他们“被剥夺了”有关其投资所涉风险的“关键信息”。此外，在上一轮发行中，投资者最终交易的证券是本票，其条款对辛格和他的公司有利，而不是对他们有利。bob200体育这些债券也普遍延长了“还款义务”。
SEC声称，辛格和他的公司使用的营销抵押品不包括财务报表、过往业绩事实和通常在此类情况下提供的其他文件。
bob200体育证券案件:Verto Capital解决人寿和解指控，一对夫妇对纽约人寿证券提起经纪人欺诈索赔，JCPenny以97美元解决德克萨斯州集体诉讼。M， & Cetera承认向投资者收取更多共同基金费用
金融公司及其CEO就人寿保险欺诈指控达成和解
美国证券交易委bob200体育员会宣布，Verto资本管理公司及其首席执行官威廉·尚茨三世已就民事指控达成和解像庞式骗局涉及生活的定居点。作为和解协议的一部分，Verto Capital和Schantz将支付400多万美元。
根据监管机构的指控，他们两人通过出售本票筹集了约1250万美元，这些本票本应用于支付该公司购买和出售人寿保单的费用。这些票据主要通过德克萨斯州的保险经纪人出售。
信教的投资者是此次欺诈的主要目标。的y were allegedly told that that the securities were short-term investments that were at low risk of defaulting.
美国证券交易委员会指控Onix Capital及其所有者本票欺诈570万美元
美国证券交易委员会bob200体育已经提交了申请本票欺诈指控Onix Capital及其所有者Albert Chang-Rajii。这家总部位于迈阿密的资产管理公司和张忠谋被控欺诈将资金投入本票和初创企业的投资者，并将这位智利人虚假描述为毕业于斯坦福大学商学院的获奖千万富翁“天使”投资者。
根据监管机构的投诉，Chang和Onix Capital出售了超过570万美元的本票，他们谎称Chang担保了这些本票，并告诉投资者这些本票本身“保证”了12-19%的年回报率。他们还筹集了170多万美元，这笔钱原本是用来投资Square、Snapchat和Uber等公司的。
SEC表示，事实上，Onix Capital的投资收入是“不存在的”，Chang也没有他吹嘘的专业或教育背景。该委员会声称，这笔钱没有像承诺的那样使用，而是给了张忠谋和其他投资者。