在最近的一个奖项中，a金融业监管局(FINRA)一个仲裁小组决定，美林证券公司必须向一名前职业棒球运动员和他的妻子支付170万美元的补偿性损害赔偿金，以及88,758美元的成本，以补偿他们因投资美国棒球公司而遭受的损失波多黎各债券和封闭式债券基金．
这位退役的MLB球员是Angel Pagan，他的妻子是Windy Pagan，前波多黎各女士。安吉尔是纽约大都会队、芝加哥小熊队和旧金山巨人队的外野手，退役后住在岛上。
两组不同的投资者最近分别获得了近930万美元波多黎各债券欺诈指控针对瑞银金融服务公司(UBS)。这些只是最新的金融业监管局(FINRA)这家瑞士巨头及其位于波多黎各的经纪公司在出售了100多亿美元的封闭式基金后，被要求向客户支付赔偿，这些基金大量投资于波多黎各市政债券。迄今为止，瑞银已通过仲裁裁决或和解协议向投资者支付了数亿美元。
在这些最新的波多黎各投资者欺诈案件，索偿人是三名投资者及其相关业务及信托。客户原告认为，瑞银违反了美国金融业监管局的规定和美国证券法，还犯有其他欺诈行为。bob200体育现在，FINRA仲裁小组判给他们425万美元的补偿性损害赔偿金、利息和17万美元的诉讼费。
在另一宗波多黎各债券欺诈索赔中，索赔人是客户，指控推定欺诈、普通法欺诈、违反信托义务、过失错误陈述、疏忽监督、违反合同和欺诈性隐瞒。FINRA仲裁小组判给他们480万美元的赔偿金。
的波多黎各政府雇员和司法机构退休系统管理局该公司已向联邦法院提出证券集体诉讼，起诉对象包括美国银行(BAC)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)、巴克莱资本(Barclays Capibob200体育tal)、法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas securities Corp.)、美国银行证券(Bank of America securities)、瑞士信贷证券(Credit Suisse securities)、FTN金融证券(FTN Financial securities)、德意志银行证券(Deutsche Bank securities)、JP摩根证券、摩根士丹利(Morgan Stanley)、美林(Merrill Lynch)、皮尔斯、芬纳史密斯(Pierce, Fenner & Smith)和瑞银证券(UBS securities)。该退休基金指控被告操纵债券价格，以保持价格上涨房地美(Freddie Mac)而且房利美(Fannie Mae)债券。
房地美和房利美都是美国政府资助的实体(GSEs)，通过发行债券筹集贷款资金。根据波多黎各养老金计划债券欺诈案，在2008年金融危机后市场受到冲击、房利美和房地美开始减少发行的债券数量时，多家银行的交易部门合作，人为抬高了GSE债券的价格。这种下降导致了房利美和房地美债券的承销和交易利润的损失。原告认为，这些银行没有选择降低买卖价格之间的差价来争夺客户，而是共同操纵债券价格，以牺牲客户利益为代价来“最大化”自己的利润。
几周前，另外两家养老基金也提出了集体诉讼，指控银行操纵GSE债券价格。这起欺诈案中的养老基金原告是信托和钣金工人当地19养老基金和达拉斯地区快速运输员工固定收益退休计划。被告是美国银行、巴克莱资本、富国银行证券、花旗全球市场、法国巴黎银行证券、德意志银行证券、摩根大通证券、HSBS银行、汇丰证券、JP摩根大bob200体育通银行、道明证券、野村证券国际有限公司和美林、皮尔斯、芬纳&史密斯。
根据华尔街日报》在美国，拥有波多黎各一般债券(GO)债券的三家对冲基金成立了自己的委员会，努力收回所欠债务。法庭记录显示，总共拥有约8亿美元GO债务的GoldenTree Asset Management、Monarch Alternative Capital和Whitebox Advisers希望将自己与其他债权最近受到质疑的债券持有人区分开。
就在几个星期前，波多黎各的财政监督委员会，即金融监督和管理委员会，对60亿美元的一般债务是否有效提出了质疑。此次发行的债券是在2012年3月之后出售的，其中包括台湾在2014年出售的35亿美元高收益一般债券。Monarch、Whitebox和GoldenTree在2012年3月之前购买了GO债券。
波多黎各继续欠债700多亿美元。
尽管在过去五年波多黎各债券和封闭式基金投资者提起的数千起案件中，很多都是针对波多黎各的瑞银金融服务公司(“UBS- pr”)，但联邦的其他经纪公司也有同样的不正当销售行为。桑坦德证券有限责任公司(“桑坦德”)就是这样一家公司，它也是许多新的FINRA仲裁和其他诉讼的对象，它是波多黎各桑坦德银行的一个分支。bob200体育鉴于有关桑坦德银行的公开信息，针对桑坦德银行的大量案件并不令人意外。例如，彭博社(Bloomberg)报道称，在2012年底至2013年期间，桑坦德银行(Santander)营销和出售了超过2.8亿美元的波多黎各市政债券和封闭式基金，同时出售了自己持有的这些证券。bob200体育
桑坦德银行的监管历史也表明，该行在波多黎各的业务存在持续的问题。例如，2011年，桑坦德银行就美国金融业监管局对其结构性产品业务存在缺陷的指控达成和解，其中包括向波多黎各零售客户出售反向可转换证券，而这种投资往往不适合他们。bob200体育FINRA还指责这家经纪公司对结构性产品销售监管不力。桑坦德银行同意为这些所谓的缺陷支付200万美元的罚款。更近的是在2015年，FINRA对桑坦德银行罚款200万美元，并下令向桑坦德银行的客户返还430万美元，原因是桑坦德银行与波多黎各债券和封闭式基金相关的销售行为。特别是，FINRA发现桑坦德银行的监管体系没有准确反映2013年和2014年波多黎各市场崩溃前一段时间内对波多黎各投资的风险。然而，桑坦德银行意识到了风险的增加，根据FINRA的说法，桑坦德银行并没有将这些增加的风险告知其客户，而是利用这一信息在2013年10月底之前出售了其在波多黎各的全部投资库存，从而忽略了桑坦德银行自己客户遭受的大部分损失。
其他波多黎各新闻，第一巡回法院宣布PROMESA委员会无效它为地方债务重组提供监督。在董事会将波多黎各置于类似破产的程序之后，许多对冲基金和机构企业投资者都很不高兴，因为他们的投资现在处于危险之中。这些实体对委员会的任命方式提出了宪法挑战，并最终在上诉中获胜。然而，这一裁决并没有取得多大的胜利，因为第一巡回法院拒绝宣布该委员会之前的行动无效，其中包括将波多黎各置于类似破产程序的程序中，尽管他们宣布该委员会本身无效。
美国地区法官Laura Taylor Swain批准了一项重组波多黎各近180亿美元销售税融资公司(COFINA)债务的计划。斯温法官驻纽约，负责监督波多黎各类似破产的程序。他说，法院认为COFINA计划对波多黎各的金融复苏努力至关重要。
斯温法官的批准需要两个步骤。首先，她必须确定COFINA债券持有人和联邦之间的和解协议是否公平合理。该协议有效地为COFINA和联邦分别提供了波多黎各销售和使用税(“SUT”)收入的53.65%/46.35%的分配。Swain法官认定该和解“是对联邦- cofina争端的公平合理的和解和妥协，考虑到诉讼的巨大风险....”
波多黎各总共欠债券持有人和其他债权人700多亿美元，以及另外500亿美元的未备基金养恤金债务。自2017年5月申请类似破产的保护以来，香港一直试图重组这1200亿美元的债务。
波多黎各金融监督管理委员会(委员会)要求联邦地区法院法官驳回债券持有人提出的任何索赔，从而宣告超过60亿美元的一般债务债券(GO)无效。该法律诉讼由该委员会和该岛无担保债权人委员会提起，主要针对该岛在2012年和2014年出售的氧化石墨岛债务。
联委会和委员会认为，所涉债务违反了波多黎各的《宪法》，包括平衡预算条款和债务偿还限额规定。根据Law360在美国，两党都声称，台湾政府的前几届政府采用了不同的“会计花招”，以规避这些条款。
例如，请愿者坚持认为，通过波多黎各公共建筑管理局发行的债券是为了绕开15%的债务偿还限额，而实际上，这些债券本应被计入这一限额。委员会和委员会现在认为，如果这样做了，那么2012年3月之后发行的债券应该作废，并从该岛的债务资产负债表中剔除。
据波多黎各当地新网报道Noticel.com该公司将向该律师事务所支付每小时790美元的报酬——据报道，这个数字每年将增长4%，而且不包括该律师事务所团队的差旅费，后者也将由该岛政府支付。考虑到任命财政监督委员会是为了帮助波多黎各重组其融资和处理其700多亿美元的债务，对于这是否是对该岛有限财政资源的最佳分配存在重大问题。
另一个当地新闻来源，加勒比地区业务报道称，布朗·鲁德尼克的工作将是帮助董事会的特别索赔委员会(Special Claims Committee)调查Kobre & Kim最近进行的债务调查结果可能导致的索赔。争端和调查国际律师事务所一起600页的报告几个月前发表的调查报告。
布朗·鲁德尼克被任命的消息几乎是在无担保债权人官方委员会要求调查可能的索赔。根据加勒比地区业务在美国，委员会想知道波多黎各政府是否有“对第三方的索赔”，委员会认为Kobre & Kim公司在调查期间没有调查这一点。
在美国众议院在美国，议员们提出了一项两党议案，要求顾问和其他签约帮助波多黎各债务重组程序的人遵守更严格的报告要求。这一举措是在《华尔街日报》的一篇文章发表后采取的《纽约时报》报道称,麦肯锡公司他以巨大的折扣购买了数百万美元的波多黎各债券，但没有披露购买行为。
麦肯锡声称它已经满足了所有的披露要求。该公司声称，购买了约2000万美元波多黎各债券的是其投资部门MIO Partners。这家咨询公司坚持认为，MIO Partners是独立于咨询部门的，麦肯锡的顾问对MIO Partners没有控制权，也没有参与其任何投资。
根据提议的法案，被称为波多黎各恢复准确性披露法案财务监督委员会聘请的顾问和其他人员必须提交经过核实的信息披露，说明他们可能存在的任何关系，然后才能获得服务报酬。这些披露要求已经适用于其他破产企业，但迄今为止，它们还不是台湾破产程序的一部分。由于美国领土不是一个自治市，它无法申请破产保护，而是根据2016年的《波多黎各监督管理和经济稳定法案》(PROMESA)寻求救济。
金融业监管局(FINRA)仲裁小组下令瑞银金融服务(UBS)以及瑞银集团波多黎各金融服务公司(UBS- pr)向投资者何塞•f•帕斯特拉纳支付69.3万美元，其中包括至少564,559美元的损害赔偿金、律师费和波多黎各债券诈骗案的其他费用。瑞银还必须从帕斯特拉纳回购部分股权缺乏流动性的封闭式基金他以7月底的市场价从该公司购买了这些股票。AdvisorHub表示，这一金额将总计128K美元。
帕斯特拉纳指控这位经纪自营商犯有以下罪行:
投资者律师的博客