道富银行因共同基金收费过高，将支付逾8800万美元
道富银行和信托公司将支付8800多万美元来解决问题美国证bob200体育券交易委员会指控高盛向包括共同基金在内的投资咨询客户收取过高费用，收取与客户资产托管相关的费用。从1998年到2015年，道富银行涉嫌收取1.7亿美元的超额费用，包括代表客户支付的自付保管费用。虽然客户同意支付这些费用，但他们不同意被多收。
在1.7亿元的超额收费中，1.1亿元是在通过环球银行金融电信协会(SWIFT)网络。作为和解协议的一部分，道富银行将支付近4900万美元的违约赔偿、判决前利息和4000万美元的罚款。
涉嫌230万美元Prime银行欺诈案的投资者被承诺获得巨额利润
在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)针对佛罗里达州的伊丽莎白·奥哈里兹和乔治亚州的彼得·贝克的主要银行投资欺诈案，监管机构指控两人和他们的公司从投资者那里窃取了220多万美元。委员会认为，奥哈里兹和贝克向投资者承诺“天文数字的利润”，同时出售来自所谓知名银行的虚假优质银行工具。监管机构在诉状中称，他们还被告知，如果无法获得这些工具，那么他们的预付款将被退还。
相反，美国证交会称，奥哈里兹和贝克涉嫌将投资者的钱用于个人支出或将资金转给第三方。与此同时，投资者得到的是伪造的银行工具和附带的文件。
美国证券交易委bob200体育员会对投资咨询公司斯蒂尔金融公司及其所有者塔玛拉·斯蒂尔提起民事诉讼。据监管机构称，他们涉嫌向120多名咨询客户出售了1300万美元的风险证券。bob200体育这些客户中有很多是教师、前教师或其他公共教育工作者。SEC认为，斯蒂尔和她的投资咨询公司没有告诉他们，斯蒂尔金融公司将从销售中获得高达18%的佣金。
根据委员会的投资顾问欺诈从2012年12月到2016年10月，斯蒂尔金融和斯蒂尔出售了超过1500万美元的行为识别系统公司证券。bob200体育美国证交会曾指控BRS公司存在欺诈行为。与此同时，斯特尔和她的公司赚取了250多万美元的佣金。
美国证券交易委bob200体育员会对Wedbush证券公司提起民事诉讼。sec指控这家经纪公司没有对59岁的注册代表蒂玛丽•德洛姆(timy Delorme)进行监管，并无视有关她参与针对散户投资者的哄抬和抛售欺诈的警告信号。德洛姆已经就SEC对她的指控达成和解。
据美国证券交易委员会称，德洛姆参与了某些操纵股票的交易。她因为让客户投资微型股而获得了福利，这些股票是伊扎克·齐克·恩格尔布雷希特(Izak Zirk Engelbrecht)操纵的哄抬股价欺诈行为的一部分。恩格尔布雷希特也受到了民事和刑事指控。恩格尔布莱希特在使用妻子的姓氏之前曾被称为伊扎克·泽克·德·梅森，他被指控操纵了涉及微型市值公司Gepco Ltd的骗局。
此外，德洛姆和她的丈夫被指控为恩格尔布莱希特出售股票，并将出售股票的钱交给恩格尔布莱希特，而她得到了佣金。据说这使得恩格尔布莱希特隐瞒了销售。
在第一次客户保护咨询中拉高出货的诈骗涉及虚拟货币、代币或数字货币的交易，美国商品期货交易委员会(cftc)警告称，即使是经验丰富的投资者也可能成为目标。监管机构建议客户做好对潜在投资的研究，了解可能的投资欺诈迹象，远离“他们不完全了解”的投资。
哄抬抛售骗局通常包括提高对股票的需求，从而提高其股价，然后再抛售剩余的股票，从而使股价下跌。剩下的投资者持有的股票几乎毫无价值，而骗子通常在股价仍然高的时候通过抛售股票获利。商品期货交易委员会警告称，同样的欺诈行为现在正被用于虚拟货币。
在线留言板、移动消息应用程序和其他新技术现在正在取代锅炉房来处理潜在投资者的资金募集，一些聊天室拥有数千名会员。另一个原因是，有关这些虚拟投资的假新闻正在被发布。
商人阿里尔·奎罗斯被指控欺骗外国投资者寻求通过EB-5移民投资者计划获得美国居留权的人，已经同意解决证券交易委员会对他的指控。bob200体育作为和解协议的一部分，奎罗斯将承担超过8100万美元的非法所得和100万美元的罚款。该和解协议还有待法院批准。他还将被没收约41.7万美元。
来自至少75个国家的700多名投资者向Quiros投资。SEC称，他们的资金本应用于“杰伊匹克度假村的建设项目和(附近)一个拟建的生物医学研究设施”。然而，监管机构称，奎罗斯滥用5000多万美元购买了另一个滑雪度假村，并支付了自己的支出，包括购买两套豪华公寓。他还未能将约3000万美元用于建设项目，而这是这些投资者成为美国居民所必需的。
现在，奎罗斯必须放弃他用投资者的资金购买的两套共管公寓和度假村，并放弃他在Jay Peak和其他许多物业的所有权。
在第二份起诉书中德州证券欺诈bob200体育调查结束后，美国德州南区检察官办公室再次对几名被控涉嫌数百万美元哄抬和抛售骗局的人提出刑事指控。最新的起诉书扩展了最初的刑事指控，涉及奇美拉能源公司(Chimera Energy Corp.)的股票和一桩据称价值600万美元的骗局。
根据最新的起诉，12只股票的投资者被控诈骗超过2500万美元。检控官表示，该诈骗案透过欺诈交易手法、透过广告和新闻稿发布误导性和虚假信息，以及规避美国证券交易委员会(sec)的报告规定，诈骗不同公司的投资者。bob200体育
在德克萨斯州最新的证券指控中，被指控的人包括休斯顿的安德鲁·伊恩·法默bob200体育、查尔斯·厄尔·格罗布、卡洛琳·普莱斯·奥斯汀和埃迪·道格拉斯·奥斯汀、联盟城的约翰·大卫·布罗特顿以及佛罗里达州的斯科特·拉塞尔·西耶克，他们在涉及包括奇美拉能源公司股票在内的十多只股票的所谓共谋欺诈中扮演了角色。后者是对法默和同为休斯顿居民的托马斯·盖伦·梅西(Thomas Galen Massey)提出指控的最初刑事起诉中涉及的股票。
据检方称，14人涉嫌参与一起1470万美元的股票操纵案，已被提起刑事指控投资骗局,主要针对老年投资者．美国检察官办公室称，在2014年1月至2017年1月期间，被告等人试图通过人为操纵股票交易时的交易量和价格，欺骗某些公司的投资者和潜在投资者。
据称，该集团通过“锅炉房骗局”，隐瞒自己是操纵这些公司股票的幕后黑手。他们被指控操纵股票交易模式，同时通过电话积极招揽老年人，试图说服他们购买股票。
据称，当他们的目标显示出购买被征求的股票的意愿时，锅炉房的员工就会向他们施压，迫使他们购买，有时甚至向他们收取认购费，以便他们能收到未来的股票推荐。投资者没有被告知，与他们合谋的雇员和其他人已经出售了自己在这些公司的股票。
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股票推销商被控欺诈
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经提交了申请欺诈指控起诉詹姆斯·m·法里内拉、他的综合资本合伙公司、安东尼·阿马多和他的股权意识集团，指控他们涉嫌通货膨胀和操纵一家小型市值公司的股价。由于所谓的哄抬倒卖骗局，该诈骗者获利超过100万美元。
据监管机构称，法里内拉和他的咨询公司几乎控制了Pazoo公司全部公开发行的股票。法里内拉付钱给阿马多的公司，让其宣传这家微市值股发行人，并参与匹配交易，让该股票看起来像是有市场活动。阿马多和他的一名雇员卡洛·帕洛米诺被指控策划了这个骗局，使法里内拉在抛售帕祖股票时获利100多万美元。
新泽西检察官对法里内拉提出了刑事指控微型欺诈指控。
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