瑞银金融服务支付超过15美元结算相关费用反向可转换债券出售给散户投资者
美国证券交易委员会bob200体育(SEC)说瑞银金融服务(UBS)已经同意支付1500万美元来解决民事诉讼指控其没有充分的培训和培养销售团队成员关于卖给散户投资者的复杂金融产品。根据SEC的秩序,瑞银没有落实到位的程序和政策,合理设计培训和教育注册代表制定合适的建议关于反向转换注意销售。所谓缺乏教育和培训使某些公司代表未能充分理解反向可转换票据的性质他们出售。
美国证交会指控瑞银的监督不足从2011年到2014年。因为这些监管问题的监管机构表示,该公司并没有阻止产生的违反证券法律通过反向的非法出售可转换债券。bob200体育在此期间,瑞银资本市场的结构性解决方案单元结构约2500反向底层股票可转换票据,是基于425年。因此,声称美国证券交易委员会(SEC)、瑞银(UBS)注册代表约5.48亿美元的反向可转换票据卖给8700多的散户投资者。同意等是典型的判断和定居点,瑞银(UBS)既不承认也不否认证交会的调查结果。
反向可转换债券
反向可转换票据是复杂的结构化注意产品不适合大多数投资者。他们通常风险很高,非常不稳定。隐含波动率的概念驱动反向可转换票据的表演。他们债务的发行,与一篮子证券的性能或不相关的安全。bob200体育他们不是每个人都适合做有一定的风险。