投资者律师博客SMH首都二大中介解决FINRA监督故障收费
SMHCapital同意支付450 000美元的罚款,解决金融业监管局(FINRA)对代理商未能建立监督程序和系统处理初级中介业务和软美元对冲基金收费问题监督引导对冲基金管理员接受软值325 000美元的不当支付
FINRA表示SMH的其他故障包括生产和提供对冲基金销售素材,这些素材未能适当“向潜在对冲基金投资者公开物价投资风险 ” 。 SRO指责SMH与监督对冲基金的两个中介人达成“不适当的补偿安排 ” 。
两位SMH代理商Michael Rosen和Jack Seibal同意罚款100 000美元并暂停20天SRO表示协议禁止二人接受SMH基金交易所得分量第三位未注册SMH员工同意中止10天并罚款15 000美元