所谓的2.3美元'银行诈骗投资者承诺巨额利润
在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)'银行投资欺诈案件伊丽莎白Oharriz佛罗里达和彼得•贝克乔治亚州的监管机构指责他们和他们的公司的两个偷投资者超过2.2美元。委员会声称,Oharriz和贝克贩卖假'银行仪器从所谓银行虽然承诺投资者“天文利润。“监管机构的投诉也说,他们还被告知,如果这些工具不能获得,然后提前付款会回到他们。
相反,宣称美国证交会,Oharriz和贝克涉嫌用投资者的钱为自己的个人支出或发送给第三方的资金。同时,投资者有伪造的银行工具随附文件。
联邦陪审团发现莱昂Vaccarelli犯有21项欺诈和洗钱。前注册投资中心代理,Vaccarelli ex-IC咨询相关服务投资顾问和业主的LWLVACC通过勒克斯金融服务业务,进行被控欺诈投资者,包括老客户,1.5美元。
Vaccarelli给出投资建议和销售证券和投资在康涅狄格州的家庭。bob200体育根据Justice.gov从2011年到2017年,ex-former投资顾问和代理欺骗了大约15受害者。他错误的代表,他们的资金将投资于IRA翻转账户,定期存单、货币市场账户,和其他投资,赚取利息。
相反,Vaccarelli将投资者的资金投入自己的事业和个人账户,混合基金和他,和使用这些钱来帮助支付自己的抵押贷款和其他个人费用,以及某些业务成本。一些客户的款项用于支付其他投资者“兴趣”他也欺骗。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责最近的大学毕业生的运行庞兹骗局针对年轻的投资者,包括大学生和其他应届毕业生。监管机构宣布了紧急行动反对Syed Arham Arbab,阿提斯动物园Proficio Capital Management LLC和阿提斯动物园Proficio资本投资,本周LLC。它希望资产冻结,紧急救援,民事处罚,涉嫌非法收益的还款连同预先判断的兴趣。
至少八个大学生,最近的大学毕业生,或他们的亲戚投资超过269美元对冲基金涉嫌欺诈。根据监管部门的投诉,Arbab跑他的骗局的联谊会会堂接近乔治亚大学的校园。他是一个最近的校友和被控使用他的大学连接使他涉嫌诈骗。
根据SEC的投诉Artis Arbab出售投资Proficio Capital对冲基金,他吹捧为占56%返回前一年,他认为保证15 k美元投资者的钱。投资者购买债券协议被告知,他们的钱将返回一个固定的回报率。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)提起投资者欺诈指控对投资顾问斯蒂芬·布兰登·安德森,指责他欺诈客户,收费过高至少367美元的咨询费。安德森跑河源财富管理有限责任公司,原注册投资顾问公司(RIA)不再操作。
然而,尽管在商业,美国证券交易委员会说,RIA的主要收入来源是客户咨询费用。费用确定根据每个客户的管理下的资产。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)提起了欺诈指控大卫·西姆斯和马里奥·普•罗科皮指责他们运行一个1.4美元吗'银行诈骗13欺骗投资者。酒精度控股有限公司,西姆斯股票,Inc .和El Cether-elyown,这是他们控制的公司,也在投资者中,被告欺诈骗局。这已经不是第一次,美国证券交易委员会(SEC)指控Sims涉嫌欺诈。
监管机构认为,两人主要是发现他们的投资者通过推荐给他们的同事和朋友。4/2014到5/2017之间,西姆斯和普•罗科皮据说告诉那些人,他们请求,通常通过电话,他们的投资会进入“主银行”的金融工具,这将使1200 - 40000%的回报。
普•罗科皮和西姆斯错误地吹捧“特殊访问”交易平台,他们声称也用丰富的投资者,企业,和政府购买大量的货币,通常1 b - 500美元,以减少的速度从不同的银行。指出可以被出售的30%的利润。
的美国证bob200体育券交易委员会(sec)查尔斯(SEC)提起了民事指控Nilosek作为一个未注册的代理和非法销售伍德布里奇证券bob200体育散户投资者。Nilosek的监管机构表示,在马萨诸塞州的最高收入阶层在出售伍德布里奇的未注册的投资集团公司。
伍德布里奇的投资被绑定到一个1.2美元的庞氏骗局,从2012年到2017年。伍德布里奇和281相关的公司被骗8400多名投资者,其中许多人是老年投资者失去了他们的钱投资于公司的本票和私人配售。客户承诺在每年5 - 8%的回报和许多使用他们的退休钱投资。
SEC的抱怨说,Nilosek和他的职位福利LLC在伍德布里奇23美元证券卖给超过200名投资者至少在四个州之间的9/2013和9/2015。bob200体育他是支付超过1.4美元的赔偿。监管机构认为,Nilosek从未注册代理也不是他曾经注册经纪公司。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已获得紧急资产冻结,以及临时禁令,停止正在进行的涉嫌欺诈性证券发行,据称隐瞒的挪用570美元对冲基金客户。bob200体育监管机构认为,投资顾问埃里克·d·里昂和他的投资咨询业务,同步性资本GP, LLC同步性资本集团和同步性集团有限责任公司,用这笔钱支付里昂的个人支出,包括百老汇表演,音乐会门票、航行费用、租金、以及其他费用。
根据监管机构的投诉,涉嫌欺诈性证券发行获得约300美元从一个投资者认为其bob200体育他大型投资者将可能涉及,有业务估值100美元。证交会指控,总的来说,同步性实体和里昂筹集了约700美元通过挪用资金和涉嫌欺诈发行。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已经提起了民事欺诈指控年代指责15人”作为未注册经纪人”或“帮助和教唆”这类活动的征集有关微型发行人Intertech的反应如何解决方案的“未注册和欺诈性证券发行。bob200体育“11名被告已经同意的最终判断但不否认或承认过错。
15人:
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责Abraaj投资管理有限公司,总部位于迪拜的投资咨询公司,挪用资金Abraaj增长市场健康基金。监管机构表示,美国投资者的欺诈导致的损失,包括慈善机构投资了超过100美元的基金。也面临民事欺诈指控Abraaj Arif Navqi创始人。总的来说,投资顾问和Navqi被指控挪用超过230美元的基金之间至少9/2016和6/2018。
根据监管机构的民事诉讼投资者被告知,他们的钱会进入医疗相关企业在新兴市场。相反,据说钱支付Abraaj投资管理公司和母公司的现金缺口Abraaj控股有限公司,这两个Navqi控制。同时,投资者据称发送财务报表和季度报告明显误导或错误的。
注册在开曼群岛,Abraaj增长市场健康基金的投资者已经承诺850美元。此外,美国证券交易委员会表示,该基金的投资者之一是美国政府机构,犯了一个额外的150美元债务投资。
除伍德布里奇集团公司CEO和老板罗伯特夏皮罗伍德布里奇和前导演伊万Acevedo和戴恩·r·罗斯曼现在面临刑事指控他们涉嫌参与经营的1.2美元庞氏骗局,接着从12到17。所有三个人被逮捕,上周出现在联邦法院。
伍德布里奇和281相关的公司被控诈骗超过8400散户投资者,包括许多资深投资者失去退休金。根据美国证bob200体育券交易委员会(SEC)2017投诉夏皮罗伍德布里奇,和相关的公司,投资者承诺每年5 - 8%的回报。从利息支付是一个附属发放给第三方的借款人的贷款。然而,声称美国证券交易委员会(SEC),没有足够的第三方借款人支付成千上万的投资者参与,导致14美元的利息收入。据说新投资者的资金用于支付前期投资者的利润。
伍德布里奇,公司去年的案件中,监管机构的同意支付超过1 b美元,包括892美元的非法所得吐出。夏皮罗的结算涉及100美元的罚款和追缴18.5美元加上2.1美元的预先判断。现在,刑事案件,夏皮罗被控共谋洗钱和逃税。
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