的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)提起了欺诈指控两名男子自称是一个教堂的牧师零售店在奥兰治县,加利福尼亚。肯特右眼惠特尼和大卫·李·帕里什被指控针对越南当地社区的成员和诈骗投资者数亿美元。监管机构取得资产冻结是什么调用一个25美元的庞氏骗局。
惠特尼,谁有刑事欺诈记录,是教会的创始人健康的自我。委员会说,他建立了教堂的三个月后的联邦监狱服刑了不同的投资骗局欺骗10投资者超过600美元。
监管机构认为在其抱怨教会健康自我的投资计划,叫做CHS信任,吹捧:
丹尼斯·吉布,一个投资顾问和业主/斯威特沃特投资有限公司总裁已承认犯有伪造记录和网络欺诈。吉布也解决了并行带来的民事指控美国证bob200体育券交易委员会(SEC)在协议的一部分涉及到收入清算他的斯威特沃特洪水LP基金。
吉布2008年设立私人基金。前一年,他开始征求潜在投资者寻求一致的退休金。美国证券交易委员会(SEC)说,这两年之间,至少15投资者把斯威特沃特的收入大约有7.3美元的基金。
根据美国华盛顿西部地区检察官办公室吉布,欺骗投资者大约15超过3美元。他被一个复杂的投资方法,参与部分投资于政府债券的意图产生“稳定的回报。”与此同时,尽管吉布偷了投资者的钱供自己使用,他告诉他们,私募基金有7.8美元,实际上,这是拿不到2美元。
卡罗尔·安Pederson未注册投资顾问和一个ex-CPA,正面临指控诈骗20多个投资者的指控她。的美国证bob200体育券交易委员会(sec)声称Pederson:
79投资顾问解决指控的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责他们不恰当披露利益冲突涉及昂贵的共同基金份额的销售类,使他们赚更多的费用。
监管机构的行动有关分享类部分披露倡议。SEC执法部门的宣布去年年初,主动给公司的机会报告披露违反顾问法案的失败,同时为他们提供更多的“有利的结算条款”的回报。
威廉·尼尔·加拉格尔达拉斯成立电台主持人基础自称“钱医生,”现在面临证券欺诈指控指责他和他的公司,加拉格尔金融集团和w·尼尔·加拉格尔博士,Inc .,企图欺骗老投资者19.6美元的退休金德克萨斯州庞氏骗局/亲和力欺诈。bob200体育的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)把他们的民事欺诈指控。
根据SEC的投诉从12/2014到1/2019,加拉格尔,在达拉斯/沃斯堡地区筹集至少19.6美元(甚至超过29美元)从约60老年投资者年龄在60到90年代早期。据称这是通过他的公司在监管机构指的是作为一种“亲和欺诈投资骗局”,也是一个庞氏骗局。
加拉格尔被指控使用他的电台节目目标退休基督教投资者,谁是他的听众,他麦道夫自己经常使宗教引用他的节目。据说他还敦促广播听众打电话给GFC成立会议,在此期间,他将帮助他们与他们的退休计划,给他们的建议关于如何赚钱,而无需承担任何风险。
根据美国证bob200体育券交易委员会(sec)Wedbush证券(SEC)指bob200体育控达成和解指责的经纪公司未能监督前注册的代表之一,Timary Delorme),他被指控参与拉高出货的欺诈损害散户投资者。作为和解协议的一部分,Wedbush同意责难,将支付250美元的罚金。
SEC提起民事bob200体育证券的情况对Wedbush一年前,指责不正确的经纪自营商调查红旗表明Delorme可能是欺诈投资者。前Wedbush代理被指控,从2008年到2014年,收到付款,是发给她的丈夫,以换取建议投资者,他们确定交易,然后使用在拉高出货的欺诈行为。
监管机构说,Wedbush甚至忽视电子邮件从一个客户报告欺诈,以及许多金融业监管局(FINRA)仲裁索赔和询问Delorme涉及便士股票的交易活动。相反,认为欧盟委员会,Wedbush执行两个不足的探讨了其前经纪人的指控,但没有采取适当的行动。
的美国证bob200体育券交易委员会(sec)(SEC)已获得对威廉ex-Alexander资本代理Gennity最终判决,被指控的过度生产客户的经纪账户。Gennity,谁金融业监管局(FINRA)早些时候曾暂停,将支付近128美元在追缴,近15 k美元预先判断利益,和一个160美元的民事处罚。
证交会的投诉指责Gennity推荐昂贵的,“时好时坏的交易”四个客户7/2012和8/2014之间没有任何合理的理由认为这样做会使他们赚钱。相反,他们赔了钱结果,而Gennity赚钱。所谓生产据称发生在他是一个亚历山大资本代理。
生产通常涉及到一个代理参与交易为了赚取更多的佣金。
前几周后富国银行(Wells)经纪人约翰·格雷戈里·施密特表示同意的最终判决美国证bob200体育券交易委员会(SEC)投资者欺诈案件,证监会宣布禁止施密特盗用超过1.3美元的客户,大部分是老年人退休的投资者。施密特也在俄亥俄州和施密特投资策略组已经禁止的金融业监管局(Finra)在2017年被富国银行(Wells Fargo)解雇了。在一个平行的刑事案件,他同样也是128项重罪指控欺诈指控。
SEC的诉讼指出,富国银行(Wells Fargo)解雇了施密特,他大约325零售经纪业务客户。至少一半的人与他工作了十多年,和一个“重大比例”是退休人员,他们依靠定期提款从他们的经纪账户来支付生活费用。他们中的许多人是纯洁的,没有经验的投资者,其中一些人是患有老年痴呆症,包括阿尔茨海默氏症。
施密特的骗局据称涉及使未经授权的销售和提款涉及可变年金从某些客户的账户,然后使用欺骗性的授权信钱移动到另一个客户的账户。之间根据委员会的申诉,03年和17岁的施密特将资金从七个客户账户资金转移到其他客户的账户来掩盖不足。
BB&T证券经纪公司和投资顾问已同意给散户投资者超过5美元,以及支付bob200体育美国证bob200体育券交易委员会(SEC)500美元的罚款,解决指控福吉谷资产管理误导咨询客户认为他们得到完整的提供全面服务的经纪服务内部“折合率高达70%,即使在低成本的替代品。BB&T corp .)此前获得的福吉谷现在子公司“英镑顾问。
的监管机构声称订单福吉谷,注册代理和投资顾问,使“误导性陈述和信息披露不足”这些服务和他们的价格来劝说客户保留其内部服务。同时,福吉谷据称未能给出这些咨询客户服务比他们提供其他咨询客户所选定的其他经纪选项。这些选项被大幅降低commissions-about小于4.5倍的公司收取其全方位的内部代理服务。这一点,即使是那些选择了内部代理服务相信他们会得到一个“高水平的服务以较低的成本”,超出其他客户从公司得到的。
SEC指控福吉谷的自身利益之前的咨询客户,花费他们的钱在更高的佣金,这样公司可以盈利。监管机构表示,这是公司的责任完全披露任何材料事实咨询客户,可能会影响他们之间的关系,包括利益冲突。如此重要的披露,使客户端能够给他们的知情同意(或不)这些冲突。
的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)提起了欺诈指控Castleberry金融服务,其总统t·乔纳森·特纳和CEO诺曼·m·Strell指责他们运行吗投资基金诈骗至少欺骗投资者去年的3.6美元,继续寻求新的投资者。监管机构还宣布了一项冻结资产对公司的经营者。位于佛罗里达州,Castleberry,有限责任公司,其投资产品并不在美国证券交易委员会注册。
根据委员会的紧急行动:
投资者律师的博客