的美国证bob200体育券交易委员会(sec)提起了民事指控立即控股公司和它的主人亚特兰大投资顾问,约瑟夫·a·迈耶。监管机构指控他们诈骗私人基金Arjun石油醚,他们管理,其投资者。
Arjun,迈耶在2007年建立的,是一种集合投资工具。记录显示其管理下的资产从来没有过45美元。到2009年中期,大约40名投资者投资于该基金,已失去近36%的交易损失。
然而,Meyer报道Arjun返回率高,导致投资者。在2015年,彭博新闻和其他服务甚至排名Arjun表现最好的对冲基金之一。但它也在这一时期,then-Georgia国务卿布莱恩·坎普现任州长,通知布隆伯格,他的办公室正在调查涉及Arjun和它的主人“违规”。第二年,布隆伯格质疑Arjun的性能。2017年,美国证券交易委员会(SEC)开设了自己的调查的对冲基金公司及其所有者。
联邦法院已下令伍德布里奇集团公司和它的前任首席执行官罗伯特•h•夏皮罗和所有者支付1美元b在追缴和处罚涉嫌经营1.2美元庞氏骗局受害者8400散户投资者,包括许多资深投资者最终失去他们的退休钱。伍德布里奇的这1美元b,和281年的相关公司必须支付892美元的追缴。夏皮罗必须吐出18.5美元的非法所得,以及预先判断利益支付2.1美元和100美元的民事罚款。
在2017年,美国证bob200体育券交易委员会(SEC)伍德布里奇指控,被称为“群未注册的投资公司,”和其他被告。监管机构认为,伍德布里奇声称,它的主要业务是向第三方商业地产所有者发放贷款。被告涉嫌投资者承诺每年5 - 10%的利息。公司的营销材料被投资者的“更新率超过90%”,因为“证明结果”。
SEC说,事实是,大多数这些所谓的第三方的借款人,事实上,夏皮罗的公司所有。据称他们没有收入,也没有支付任何利息的贷款。
的美国证bob200体育券交易委员会(sec)提起了欺诈指控菲利普·迈克尔·卡特,鲍比尤金猜,理查德•蒂尔福德和几个实体操作提供数百万美元的欺诈指控他们。监管机构认为,这三个人从270多名投资者筹集了近4500万美元在美国通过出售高收益,短期本票曾被作为低风险的潜在买家。
根据美国证券交易委员会(SEC),投资者认为他们参与实际的房地产开发公司,而是最终从实体没有购买证券资产。bob200体育卡特,北四十的主要开发投资有限责任公司和德州摇钱树,然后被指控挪用1.2美元的投资者资金的支出,包括个人国税局税收留置权和农场经营奢侈品打猎。他还涉嫌支付3美元的庞氏骗局,向投资者发行。
现在,被告被指控提供和销售未注册的证券,违反交易法和证券法案,作为授权经纪人。bob200体育实体救济被告中包括:
的美国证bob200体育券交易委员会(sec)对许多公司提起民事指控,经纪人非法伍德布里奇集团公司证券卖给散户投资者。bob200体育伍德布里奇,去年申请破产保护,它的主人罗伯特·h·夏皮罗和其他几个人被指控经营1.2美元庞氏骗局欺骗将近8500的投资者。他们的许多受害者被老投资者一起花了近400美元的爱尔兰共和军投资证券。bob200体育
现在,美国证券交易委员会(SEC)充电13未注册经纪人,跻身前卖家伍德布里奇的证券。bob200体育集体,他们涉嫌出售超过350美元的未注册的证券投资者超过4400。bob200体育监管机构认为,被告促进了伍德布里奇证券作为“安全”的投资,使数百万美元的佣金从销售即使他们没有注册经纪人甚至隶属于注册经纪公司和伍德布bob200体育里奇不应该卖掉了投资。SEC的经纪人叫经纪人欺诈案件包括:
•罗伯特·s·戴维斯,旧证券金融集团的副总裁bob200体育
根据InvestmentNews消息来源报道,加仑桶资本控股现在都在调查中bob200体育证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)。调查后仅仅几个月马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文宣布他正在进行广泛调查超过60经纪公司销售私人配售来自加仑桶资本控股。现在,据报道,联邦证券监管机构也考虑bob200体育这些经纪自营商。
加仑桶,主要是购买汽车经销商,从投资者筹集了约1.8美元购买加仑桶私人配售的股票。InvestmentNews报道称,一位券商高管表示,私人配售的负载如下:投资者支付10%的佣金的经纪公司和金融代表他们支付了2%的股份,出售了组织和提供费用。
据说告诉另一个来源InvestmentNews美国证交会的调查,问题是:
检察官在马来西亚提出刑事指控的高盛集团(Goldman Sachs Group Inc .) (GS)单位和几个人在一个巨大的数十亿美元债券欺诈涉及主权财富基金1 malaysia发展有限公司(1 mdb)。个人指控包括高盛前董事总经理罗杰·Ng崇华和蒂姆朱迪雷思能金融家霍华德低,被指控策划了欺诈,ex-1MDB总法律顾问茉莉花厕所Ai天鹅。
马来西亚检察长老爷汤米·托马斯说,刑事指控虚假和误导性陈述相关发行为了窃取2.7美元收益的三个1 mdb子公司发行债券。债券,而高盛组织和担保的,价值超过6美元。
被告被指控密谋在马来西亚一起贿赂政府官员,允许高盛参与债券。投资银行获得了约600美元的费用与马来西亚主权财富基金的工作。
的美国证bob200体育券交易委员会(sec)提起了欺诈指控马克·Suleymanov SpotFN谁拥有期权交易网站。Suleymanov根据监管机构,他是一个纽约居民,欺骗散户投资者约4美元一个二进制选项骗局,从2012年至少到2016年。
二进制选项
Investor.gov描述了一个二元选择作为一种期权合同的支付取决于一个“是/否命题”的结果,通常涉及某种资产的价格是否会超过下一组数字。选择收购后,持有人不再必须决定是锻炼表示二进制选项,因为他们“自动运动。“二元期权的持有者不是有权出售或购买资产。期满二进制选项,持票人得到现金金额之前确定或一无所有。
解决证券交易委员会(bob200体育sec)它误导用户的暗池由一个子公司,花旗集团全球市场公司(CGMI Inc .)和下属,花旗路由和执行顺序(核心),将支付12美元。监管机构认为,花旗集团(Citigroup)误导用户的时候告诉他们,高频交易商被禁止交易在花旗的比赛中,尽管两个暗池的高频交易员资格最活跃的用户。这些交易员执行了9美元的订单。
暗池是私人证券交易所,允许投资者,通常大型金融bob200体育机构,使匿名交易。投资大众的成员不能在暗池交易。高频交易通常需要使用超级计算机,通常通过金融公司、微秒内进行交易。
美国证券交易委bob200体育员会提起的欺诈指控欧内斯特·j·罗默三世,位于前财务顾问与47披露Broker-Check记录,去年被美国金融业监管局禁止。7月罗默还对于有关挪用公款的指控供认不讳,等待他的判决。根据监管机构,在2014年和2016年之间,欺骗不成熟的投资者和前财政顾问老的退休人员的2.7美元。
监管机构认为,罗默相信至少30客户卖出证券经纪账户”和他们的收入转移到公司或P & R资本CoreCap解决方案。bob200体育据称他给他们的印象,这些都是所属经纪公司时,实际上,他们是罗默所拥有的企业。很多投资者委托他毕生积蓄。
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