2007年3月6日,美国哥伦比亚特区的地区法院冻结了300万美元的一个拉脱维亚银行账户的名义。SEC表示未知交易商去年资金用于“高科技市场操纵计划”。根据欧盟委员会,行动是最大的冻结了intrusion-related操纵市场的计划。
SEC表示,资产被放置在一个综合经纪帐户在资本市场顶峰LLC。不明账户所有者是建立在俄罗斯,英属维尔京群岛,拉脱维亚,和Lithuania-but帐户是银行的名义JSC Parex,拉脱维亚的银行,证券交易委员会已经列为被告在美国证券交易委员会(SEC)行动。
欧盟委员会说,未知的交易员侵入投资者网上经纪账户,出售客户的现有职位,他们挣得钱用来抬高市场特定的股票,他们想要操纵。这些交易员了至少732000美元的所谓拉高出货的计划,花费经纪公司约200万美元。
由美国证券交易委员会(sec)bob200体育指控刘易斯Daidone和托马斯•琼斯被撤销了两位前Ex-Citigroup官员。美国证交会指控两人涉嫌参与了欺诈,让花旗获得数百万美元的利润,这应该已经到特定的共同基金。
根据美国地方法院法官理查德·康威凯西纽约南区,SEC的推动time-barred禁令救济和民事处罚。他还说,没有事实支持委员会的追缴。
法院说,美国证券交易委员会寻求relief-permanent禁令的三种形式,民事处罚,disgorgement-for action-aiding和教唆违反1940年投资顾问法案206条款。补救措施,根据法官,不是可用的。time-barred民事罚款和禁令救济(这些指控没有达到5年时效)和追缴请求不够支持的事实。证交会于2006年提起诉讼,指控六年后,发生在1999年。
最近的一项调查由参议院有关摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行官麦晋桁(John Mack)处理的关于内幕交易调查揭示了为什么监管机构无法“钉子”主要证券公司高层主管。bob200体育
前SEC律师加里Aguirre宣称他放手后坚持采访麦晋桁(John Mack)在2005年。麦克,当时,摩根士丹利(Morgan Stanley)首席执行官。根据Aguirre,上级不愿挑战即将顶头上司,和美国证券交易委员会(SEC)放弃了内幕交易案,也涉及Pequot资本管理公司,去年由于证据不足。
SEC部门负责人罗伯特·汉森Aguirre的前老板,告诉参议院,他知道汉森的上级代理律师麦克可能接触。汉森说,他也不介意与麦克,但是更多的准备和工作需要保持loop-although汉森的上级,显然,SEC官员已经知道发生了什么事情。
SEC正在考虑是否要改变规则,可能需要经纪人透露他们是否有“货架”项目,可治疗某些基金公司优先,以换取支付的基金。首次销售点信息披露规则推动经纪公司透露了他们收到基金公司的实际参与的货架空间项目。然而,大多数经纪公司仍未遵守这个标准,通常只披露他们收到的金额没有命名的基金公司从一个协议。
尽管许多经纪公司通知投资者对任何与特定的“货架”协议共同基金,其中大多数仍未透露这些协议的条款。虽然经纪人不直接支付的协议,一个货架空间可以间接地影响销售。例如,据美林(Merrill Lynch & Co . Inc .)基金,做“不进入(货架)安排…一般不提供给客户。”
货架空间协议各不相同,尽管大多数的大公司获得0.05%到0.25%的销售或资产。经纪公司声称这些资金支持教育、销售、和技术。
全国最大的市政债券保险公司已同意支付7500万美元来解决证券欺诈指控。bob200体育MBIA inc .)被指控的交会,纽约州保险部门,纽约首席检察官安德鲁·m·科莫。
同意支付收取费用,总部位于纽约的公司并不否认或承认有罪。MBIA追缴将支付1美元,5000万美元在其协议智慧SEC-the penalty-based总将以公平基金投资者。MBIA也将遵守指示要求,以及使用一个独立的顾问看MBIA参与具体事务。
该公司还将向投资者支付1000万美元的追缴费用和1500万美元的罚金,以满足其协议与纽约的实体。它还将重申所有收益1998 - 2004。
美国证券bob200体育交易委员会(sec)最近起诉埃德温·布坎南里昂,一个对冲基金经理,7个基金称为“怪兽伙伴”对于他们所谓的作用涉及35个管(私人投资在公开发行的股票)和加拿大卖空。里昂是怪兽的管理合伙人兼首席投资官。
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SEC称,被告涉嫌试图“不当实现超过650万美元的非法所得…不承担市场风险。“三被告涉嫌这样做的方式是1)逃避相关的注册要求至少35管产品,2)使管发行人材料虚假陈述,和3)从事内幕交易。
解决法律收集12月1日,Linda Thomsen在美国证券交易委员会执行主任分工和说,有关执法部门计划涵盖所有领域在未来财政年度主题,包括:bob200体育
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