美国证券交易委bob200体育员会(sec)指控John s .跳投,田纳西州的商人和ex-broker,偷了大约5.7美元的养老金计划的雪鞋耐火材料,宾夕法尼亚州LLC公司。现在,委员会希望追缴非法所得的利益,禁令救济和处罚。
根据监管部门的投诉,三次,在3/2015和2/2016,跳投偷钱的雪鞋耐火材料,有限责任公司养老金计划每小时员工通过伪造文件,显示了他对该基金的钱。然后他涉嫌使用基金“资本化”若干企业,他有一些关系,包括在某些情况下,所有权。这些公司,沙洲证券,Speedee刹车,美国投资基金bob200体育二世,千山首都和Evertone记录,叫救援被告在美国证券交易委员会(SEC)的养老金计划欺诈的情况。监管机构认为,他们没有“合理要求”养老基金的资金。
跳之前是一个注册代表许多经纪公司近二十年。他是首席执行官、所有者和沙洲证券的注册代表。bob200体育他也是一个沙洲投资的投资顾问和总统。
美国证券交易委bob200体育员会提起的欺诈指控投资顾问安穆立特查哈尔J.S.二人,创立凯恩资本投资集团有限责任公司。查哈尔被指控用他的公司募集约1.4美元从约50人,其中一些朋友和家人。现在,监管机构希望永久禁令,罚款,并追缴。
根据SEC的bob200体育证券欺诈抱怨,至少2/2015的投资顾问有针对性的潜在投资者告诉他们他是一个经验丰富的交易员可以让客户“高于市场回报”采用风险较低的交易策略。委员会认为,事实上,没有实质性的经验查哈尔在证券行业或证券交易。bob200体育
投资者给他们的钱查哈尔的理解,他会使用基金买卖期货,期权,大宗商品。他告诉他们,他们将不得不支付美元2.5%的年费和绩效费,10%的投资者回报,超越了每年30%的回报率。查哈尔还谎称,凯恩资本使用最新的软件帮助它获得尽可能高的利润从每一个投资,重点选择高收益,低风险的投资。事实上,该委员会说,被告投资顾问”交易风险选择和利润率,以及大宗商品和期货的买卖。
服务有限责任公司和Voya直接投资有限责任公司,两个Voya Holdings inc .)投资顾问子公司,将支付约3.6美元来解决证券交易委员会(sec)指控指责他们未能确保披露相关证券借贷。bob200体育其中,超过2美元将直接影响的共同基金。
这两个投资顾问工作的“insurance-dedicated共同基金”,保险公司隶属于Voya控股和直接服务提供人寿保险和年金客户。这两个顾问基金持有证券借给某些政党。bob200体育然后他们召回证券,这样保险公司分支机构将获得税收优惠bob200体育。这些相同的子公司记录对股票基金的股东。同时,这导致了基金及其投资者失去收入而没有得到利用的税收利益。
根据SEC执法部门资产管理首席安东尼·s·凯利共同基金及其投资者没有通知,他们将失去钱为了附属公司获得税收优惠。监管机构说,Voya顾问没有透露这的利益冲突存在。
美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控Ameriprise金融服务(AMP)。监管机构指责的经纪公司和投资顾问建议零售退休帐户客户,他们购买共同基金股份,收取更高的费用。Ameriprise据称未能使用销售费用豁免时适用。
委员会的命令认为经纪自营商忽视决定当某些退休帐户的客户为共同基金份额类不合格的昂贵。
相反,该公司将推荐和销售多昂贵的共同基金股票即使少昂贵的选项是可用的。房价被指控不让这些客户知道公司将更昂贵的共同基金的股票即使其整体投资回报率受到伤害。
SEC表示,约1971客户账户支付近1.8美元的前期销售费用,没有正当理由,昂贵的费用,或有延迟销售费用,和其他费用,因为房价的方式处理推荐和销售共同基金退休帐户的客户。
该公司正在配合监管机构和银行已偿还客户受到影响。退休帐户客户资格获得更便宜的共同基金份额类已经搬到这类免费的。
美国证券交易委bob200体育员会提起民事指控Ameratex能量,Inc .刘易斯石油公司,刘易斯石油公司,其首席执行官托马斯•刘易斯和ex-Ameratex总统威廉堡涉嫌参与一个11.7美元德州石油和天然气提供欺诈。公司总部位于龙门,德克萨斯州。
根据监管机构、公司和两人注册证券卖给超过150名投资者而使误导性陈述的收益将如何被使用。bob200体育他们还涉嫌提供虚假信息关于前景井和销售佣金,以及提供“假担保”的贷款,混合基金。
提供的证bob200体育券,他们并没有在美国证券交易委员会注册。个人销售相关的投资没有授权代理或代理注册。
美国证券交易委bob200体育员会提起民事欺诈案件强劲的投资管理,这是一个总部位于加州的投资顾问,其总统约瑟夫·b·布朗森/所有者。运行的监管机构指责他们樱桃采摘骗局欺骗公司的客户。
委员会声称,布朗森使用强大的综合账户买卖证券,但等待,看看他们在前一天分发某些客户账户。bob200体育同时,布朗森据称由樱桃挑选健康的利润成本给客户的交易。他被指控的给自己交易盈利的同时向公司客户无利可图的。
SEC的诉讼声称,在副词形式,布朗森和强烈歪曲交易和分配实践并谎称每个贸易分配根据分配语句无异的条款没有授予任何账户的偏好。布朗森的弟弟,ex-Strong首席合规官John b . Engebreston被指控不履行他的工作未能确保强劲的贸易分配遵循的政策和程序。他还被指控“反复”忽视“红旗”在强烈的分配行为。
美国金融业监管局警告投资者注意财务计划的骗子假装自律组织。美国金融业监管局发布了投资者警告注意有骗子利用其FINRA标志和名称。在某些情况下甚至伪造的签名FINRA总裁兼首席执行官罗伯特·w·库克虚假投资募集资金。使用FINRA的名字似乎是朝着使计划出现合法的。
例如,“一个投资者联系了SRO”报告的一个实例,据称涉及诈骗犯寄信,据说是来自库克,保证投资提议。这封信,但是,有很多的错误,包括错误涉及FINRA的名字及其领导的标题。另一个涉嫌欺诈涉及电子邮件球,再次据称从厨师。信件告诉目标,他们的优秀遗产基金被“批准发布。“他们要求出国(美国政府或监管机构的管辖之外)获得这笔钱。同时,目标被要求分享一些个人资料。
监管者骗子欺诈可能会问受害者支付一个先进的费用。在此类诈骗,投资者被要求支付一定费用与购买股份,事实上,不是做得很好或“几乎一文不值。“然而,在发送基金,投资者很少看到钱回到他们或股票回购的资金应该呈现。骗子可能会要求更多的钱。
Ariel奎洛斯,商人被控欺骗外国投资者寻求获得美国居住权通过eb - 5投资移民项目,已经同意解决美国证券交易委员会(sec)的指控他。bob200体育作为和解协议的一部分,法院仍批准,奎洛斯将承担超过81美元在追缴非法所得和1美元的罚款。他还必须上缴约417美元。
超过700名投资者与奎洛斯至少75个国家的投资。他们的资金应该用于“杰伊峰度假村建设项目,提出生物医学研究机构(附近),”表示,SEC。相反,认为监管机构,奎洛斯滥用在50美元购买另一个滑雪胜地和支付自己的开支,包括购买两个豪华公寓。他也未能直接约30美元建设工程,这是必要的对于我们这些投资者成为居民。
现在,奎洛斯必须放弃两个公寓和度假胜地,他买了使用投资者的资金,以及交出所有权股份Jay峰值和许多其他属性。
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