投资者律师的博客未注册投资顾问指责在29美元的庞氏骗局
卡罗尔·安Pederson未注册投资顾问和一个ex-CPA,正面临指控诈骗20多个投资者的指控她。的美国证bob200体育券交易委员会(sec)声称Pederson:
- 从投资者提出至少29美元。
- 做出虚假的承诺,他们的钱将进入“联邦政府担保的证券。”bob200体育
文章发表在bob200体育证券交易委员会
79年投资顾问给超过125美元的共同基金投资者
79投资顾问解决指控的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责他们不恰当披露利益冲突涉及昂贵的共同基金份额的销售类,使他们赚更多的费用。
监管机构的行动有关分享类部分披露倡议。SEC执法部门的宣布去年年初,主动给公司的机会报告披露违反顾问法案的失败,同时为他们提供更多的“有利的结算条款”的回报。
投资顾问参与这个案子?
FINRA,据说SEC调查加仑桶资本控股和经纪公司出售了其私人配售
根据InvestmentNews消息来源报道,加仑桶资本控股现在都在调查中bob200体育证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)。调查后仅仅几个月马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文宣布他正在进行广泛调查超过60经纪公司销售私人配售来自加仑桶资本控股。现在,据报道,联邦证券监管机构也考虑bob200体育这些经纪自营商。
加仑桶,主要是购买汽车经销商,从投资者筹集了约1.8美元购买加仑桶私人配售的股票。InvestmentNews报道称,一位券商高管表示,私人配售的负载如下:投资者支付10%的佣金的经纪公司和金融代表他们支付了2%的股份,出售了组织和提供费用。
据说告诉另一个来源InvestmentNews美国证交会的调查,问题是:
德州石油和天然气商人解决80美元的欺诈案件涉及灵能源股
美国证券交易委bob200体育员会(sec)本周宣布,克里斯托弗·福克纳德州商人,将支付23.8美元以解决石油和天然气的指控涉及所谓的超过80美元bob200体育证券欺诈,诈骗数百名投资者。福克纳,自称“液压主”,声称自己是一个专家在水力压裂,被指控成立几家公司,然后在油气前景向投资者销售利益在德克萨斯州和美国的其他州。
监管机构认为,福克纳:
- “蓄意欺骗”投资者通过提供材料,“虚假和误导性的。”
涉嫌违反《反海外腐败法》,通胀计划,和不适当的审计导致SEC诈骗案件
解决一个证券交易委员会(sbob200体育ec)情况下,麦克斯韦技术公司和它的一个前销售主管和军官,范·安德鲁斯已经同意支付2.8美元罚款$ 50 k,分别,但不否认或承认监管机构的指控。然而,他们不承认或否认证交会的发现他们参与欺诈骗局收入膨胀能量存储公司的财务业绩报告。
监管机构的顺序表示,该公司承认电容销售收入“过早”,以便更好地满足分析师的预期。安德鲁斯被指责夸大收入通过医疗记录隐藏秘密客户交易和外部审计师的骗局,以及公司财务和会计人员。
作为和解协议的一部分,安德鲁斯是禁止在五年内承担军官或在一家上市公司董事的作用。也解决指控他们与这件事相关ex-Maxwell首席执行官大卫•施拉姆谁将支付近80美元的追缴和预先判断利益,加上一个点球。Ex-Maxwell控制器詹姆斯德威特将支付$ 20 k的点球。两人被指控不够做一个适当的工作解决红旗表明不当行为可能已经在酝酿之中。
Aegis资本支付美国证券交易委员会和美国金融业监管局对1美元来解决涉及低价证券和违反反洗钱的指控bob200体育
美国金融业监管局罚款宙斯盾资本公司550美元监督不足和反洗钱系统有关其低价证券销售。bob200体育根据自我监管组织,公司的监控系统监督交易涉及交付和付款账户(DVP)不够的方式设计合理妥善监测和调查“交易账户,特别是那些涉及证券交易价格低。bob200体育
DVP账户,经纪自营商的交易不需要持有的证券买卖。bob200体育FINRA说“宙斯盾”不“充分监测或调查”七DVP客户账户,这属于国外金融机构,在交易涉及数十亿美元的此类证券的清算。bob200体育这些交易导致了数百万美元的收益。许多这些机构客户交易为潜在客户的身份支持不知道。
地面读数发现宙斯盾未能这些事务标记为可疑即使结算公司强调,有反laundering-related红旗。Aegis沉降FINRA的情况但不否认或承认监管机构的调查结果。
法官说Ex-F-Squared CEO必须支付超过13美元AlphaSector相关战略和ETF欺诈
霍华德,f²投资的企业和创始人之一,必须支付超过13美元m-nearly追缴11美元,近1.4美元的利息和近1.6美元的罚金。出具最终的判断,美国联邦地区法院法官狮子座Sorokin波士顿之前,一个联邦陪审团发现目前承担虚假及误导性陈述给投资者。
2014年,美国证券交易委员会(sec)指控现在和他的bob200体育投资管理公司对其AlphaSector战略误导投资者。当时,f²指数产品的最大市场,利用交易所交易基金(etf)。
SEC指控f²虚假广告相关的兜售“成功七年记录”为其AlphaSector策略,它声称是基于实际投资,真正的客户,和真正的表演,当,事实上,这个算法,该公司声称使用甚至不应该在这一时期存在的成功。相反,f²的数据营销是backtesting-not真正要测试的产品虽然现在和他的公司明确表示,他们没有val AlphaSector策略。
SEC拨款83美元的告密者奖励415美元美国银行结算
美国证券交易委bob200体育员会(sec)已经授予两个告密者几乎50美元,另一个在33美元最大的告密者奖,监管机构已经发布了。SEC的ups总告密者53个人奖项授予262美元在过去六年了。
根据SEC告密者办公室首席简Norberg这些最新颁奖典礼,举报者可以提供的信息非常重要,“使监管机构去后严重侵犯”可能已经忽略了。“直到最近的奖项,最大的交会告密者奖授予在2014年30美元。
告发者提供优质、独特的信息涉及违反证券法,导致成功的执法行动呈现在1美元货币制裁可能有资格获得一个奖项是10 - 30%的资金收集bob200体育。
Theranos创始人和伊丽莎白·霍姆斯被控涉嫌诈骗750美元
美国证券交易委bob200体育员会提起的欺诈指控Theranos Inc .的创始人和CEO伊丽莎白·霍姆斯和前总统拉梅什Balwani。监管机构认为,他们从事多年的欺诈投资者,筹集了超过700美元。
根据SEC的诉讼,其中三个语句是错误的,夸张,和/或误导性的关于公司的业务,财务状况,和技术。他们在向投资者展示,据称这是媒体的文章,和产品演示。
因为这些错误、欺骗性和膨胀的语句,投资者认为Theranos的主要产品,这是一个便携式血液分析仪,可以执行全面的血液检测血液样本。Theranos也声称,公司的技术需要传输一根手指的血液样本,把样本放在一个专门的设备,将进入一个分析器,并分析器可能会决定结果。这一发现可以被发送到保健提供者或病人。Theranos”的技术是能够提供更便宜,更快,更准确的结果比其他任何血液检测labs-not提到它是可移植的。