文章发表在证交会和解

最终判决已经在美国证bob200体育券交易委员会(SEC)斯强投资管理公司的欺诈案这家总部位于加州的投资顾问公司及其老板詹姆斯·布朗森(James Bronson)被指控实施了一场“挑挑拣拣”的骗局,损害了客户的利益,并持续了四年多。现在,他们将支付120万美元。

斯特朗拥有超过60个客户,布朗森全权决定如何分配公司的交易。美国证交会去年年初对两人提起诉讼,布朗森被指控使用投资顾问的综合账户进行证券交易,同时推迟向不同客户的账户配置证券,直到他看到交易全天的表现。bob200体育据称,布朗森随后会“挑选”这些交易,将不成比例的获利交易交给自己,而将不成比例的无利交易交给客户。结果,布朗森“获得了大量利润”,这是他在其他情况下无法获得的。

Bronson和Strong还被指控在ADV表格中虚假陈述他们的配置和交易行为,该表格错误地表示,在分配交易时,没有账户获得优先权。现在,他们要承担近96.1万美元的违约责任和超过10万美元的预判利息。他们必须支付184,767美元的民事罚款。

双方达成了6000万美元的和解协议美国证bob200体育券交易委员会AR资本房地产投资信托(REIT)经理的创始人尼古拉斯·朔尔施,以及美国房地产资本地产公司(American Realty Capital Properties Inc.)的前首席财务官布莱恩·布洛克。他们三人被指控在AR Capital管理和赞助的两起涉及房地产投资信托基金的并购中“非法获取”数百万美元。

根据监管机构的申诉,在2012年下半年至2014年初期间,AR Capital采取措施,让公开交易的REIT ARCP与美国房地产资本信托III和美国房地产资本信托IV合并,这两家非交易的REIT均为公开持有。在合并期间,Schorsch是所有三个reit的主要所有者和首席执行官,而Block是首席财务官和少数股东。

委员会认为,在没有获得董事会许可的情况下,REIT经理Schorsch和Block在合并过程中“抬高了激励费”,这使得他们有可能从ARCP运营合伙单位中获得292万美元,作为他们“基于激励的”薪酬的一部分。证交会还指控三名被告“不正当获取”至少720万美元的指控,这些指控没有得到与合并相关的出售和资产购买协议的支持。

美国证bob200体育券交易委员会指控保罗·安德鲁斯·林弗雷特、普兰多姆有限责任公司和普兰多姆合伙人有限责任公司在证券发行骗局中欺骗投资者。bob200体育据称,至少5名投资者总共被骗了1930万美元。林弗雷特曾是纽约的一名交易员,现在也面临着类似的刑事指控。

证券交易委员会投诉他认为,林弗雷特告诉投资者,他们支持的是一种已经非常成功的交易策略,使用的是一种专有算法,该算法的回报率达到了三位数——据推测,在多年的时间里回报率达到了360%——而实际上,钱是持续亏损的。与此同时,林弗雷特涉嫌用投资者的钱来维持他奢侈的生活方式。

这些投资者是五名个人,他们以为自己购买了planome Partners, LP的有限合伙权益。林弗雷特声称,这是他和planome Partners LLC经营的投资基金。这些投资者认为,他们的资金将被用于标准普尔期货合约和外汇交易。

丹尼斯·吉布,一个投资顾问以及甜水投资公司的所有者兼总裁已经承认伪造记录和电信欺诈。吉布还解决了平行民事指控美国证bob200体育券交易委员会其中包括清算他的甜水收入洪水有限责任基金。

吉布于2008年成立了这只私人基金。前一年,他开始招揽希望获得稳定退休资金的潜在投资者。SEC表示,在这两年间,至少有15名投资者向Sweetwater Income Flood基金投入了约730万美元。

根据华盛顿西区联邦检察官办公室,吉布骗取了约15名投资者超过300万美元。他鼓吹一种复杂的投资方法,其中包括投资政府债券,目的是产生“稳定的回报”。与此同时,即使在吉布窃取投资者的资金为己所用的时候,他告诉他们私人基金有780万美元,而实际上,该基金持有的资金还不到200万美元。

美国证券交易委bob200体育员会(sec)本周宣布,德克萨斯州商人克里斯托弗•福克纳(Christopher Faulkner)将支付2380万美元,就涉嫌超过8000万美元的油气指控达成和解bob200体育证券欺诈这欺骗了数百名投资者。福克纳自称“水力压裂大师”,自称是水力压裂方面的专家。他被指控成立多家公司,然后向德克萨斯州和美国其他州的投资者出售石油和天然气前景的权益。

监管机构认为福克纳:

  • 通过提供“虚假和误导”的材料,“有系统地欺骗”投资者。

26岁的市长被逮捕并被指控投资者欺诈

马萨诸塞州福尔河市市长贾希尔·科雷拉(Jasiel Correira)对电信欺诈和税务欺诈等多项刑事指控拒不认罪。这名26岁的男子本周被捕欺骗投资者超过230美元。

Correira坚持认为投资者欺诈的指控是错误的。他拒绝辞去市长一职。

为了解决美国证券交易委员会bob200体育的一宗案件,麦克斯韦科技公司及其前销售高管和管理人员Van Andrews同意分别支付280万美元和5万美元的罚款,但没有否认或承认监管机构的指控。然而,他们并没有承认或否认证交会的调查结果,即他们参与了一场虚假收入骗局,夸大了这家能源存储公司报告的财务业绩。

监管机构的命令称,该公司“过早”承认了超级电容销售的收入,以便更好地满足分析师的预期。安德鲁斯被指控通过秘密客户交易和篡改记录,向外部审计人员以及公司财务和会计人员隐瞒这一骗局,虚报收入。

作为和解协议的一部分,安德鲁斯被禁止在5年内担任上市公司的高管或董事。与此相关的还有麦克斯韦前首席执行官大卫·施拉姆,他将支付近8万美元的披露利息和判决前利息,外加一笔罚款。麦克斯韦前财务总监詹姆斯·德威特将支付2万美元的罚款。这两个人被指控没有做好足够的工作来处理可能正在进行的不当行为的危险信号。

美国金融行业监管局对Aegis Capital Corp.处以55万美元罚款监督不足以及与低价证券销售相关的反洗钱系统。bob200体育根据该自律组织的说法,该公司监管交割与付款(DVP账户)交易的监管系统设计得不够合理,无法适当“监控和调查”这些账户的交易,尤其是那些涉及低价证券交易的交易。bob200体育

有了DVP账户,进行交易的经纪自营商不必持有被买卖的证券。bob200体育FINRA表示,Aegis没有“充分监控或调查”7个DVP客户账户,其中一些属于外国金融公司,其中的交易涉及数十亿美元此类证券的清算。bob200体育这些交易产生了数百万美元的收益。许多机构客户为Aegis不知道身份的基础客户进行交易。

SRO发现,即便在一家清算公司强调存在与反洗钱相关的危险信号后,Aegis仍未将这些交易标记为可疑交易。Aegis正在解决FINRA的案件,但没有否认或承认监管机构的调查结果。

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美国证交会(sbob200体育ec)向两名举报者奖励了近5000万美元,另一名则奖励了3300多万美元,这是该监管机构迄今颁发的最大举报者奖励。在过去6年里,SEC向53名举报人发放了2.62亿美元奖励。

据美国证交会举报人办公室负责人简·诺伯格(Jane Norberg)称,这些最新奖项表明,举报人可以提供“极其重要”的信息,使监管机构有可能追查可能被“忽视”的严重违规行为。“在这些最新奖励之前,SEC授予的最大奖励是2014年的3000万美元。

如果举报人提供了涉及违反证券法的高质量、独特的信息,导致执法行动成功,获得超过100万美元的货币制裁,则有资格获得所收集资金的10bob200体育-30%的奖励。

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美国证券交易委bob200体育员会对Theranos公司、其首席执行官兼创始人伊丽莎白·霍姆斯和前总裁拉梅什·巴尔瓦尼提出欺诈指控。监管机构声称,他们参与了长达数年的欺诈,从投资者那里筹集了7亿多美元。

根据美国证券交易委员会的指控,他们三人对公司的业务、财务和技术做出了虚假、夸大和/或误导性的陈述。据称,他们在向投资者的报告、媒体文章和产品演示中都是这么做的。

由于这些错误的、欺骗性的和夸大的陈述,投资者认为Theranos的主要产品是便携式血液分析仪,可以用微小的血液样本进行全面的血液测试。此外,Theranos声称,该公司拥有所需的技术,可以将用手指棒采集的血液样本运输到一个专门的设备中,然后放入分析仪,分析仪就可以确定结果。然后,检查结果可以发送给护理人员或患者。据说Theranos的技术能够提供比其他血液检测实验室更便宜、更快、更准确的结果——更不用说它的便携性了。

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