投资者律师博客发表的文章违反信托义务
投资者指责凯斯特拉经纪人斯蒂芬·库里（Stephen Curry），$ 770万美元的FINRA投诉
违反涉及退休基金的信托义务
Stephen Fergus Curry，长期的Kestra咨询服务注册代表，以近780万美元的金融行业监管机构（FINRA）投诉，指控他违反了与退休基金相关的服务的信托义务。
库里（Curry）在凯斯特拉（Kestra）工作了13年。首先，他在Kestra Investment Services工作，现在他与Kestra Advisory Services在一起。他还是注册投资顾问。在加入Kestra之前，Curry是2006年至2007年的Waterstone金融集团经纪人。他还曾在2007年至2016年担任NFP Advisor Services的投资顾问。
第11巡回法院对摩根·基冈（Morgan Keegan）在拍卖率证券上的欺诈诉讼恢复了bob200体育
美国证券交易委员会对摩根·基根（Morgan Keegan＆Co。）的欺诈诉讼恢复了美国证券交易委员会的欺诈诉讼，指bob200体育责这家金融公司涉嫌误导投资者拍卖利率证券。联邦上诉法院说，当地区法官发现金融公司经纪人所做的虚假陈述是无关紧要的。该案现在将返回地方法院。摩根·基根（Morgan Keegan）是雷蒙德·詹姆斯金融公司（RJF）单元。
SEC于2009年起诉摩根·基根（Morgan Keegan）。在投诉中，委员会指责金融公司使投资者拥有220万美元的流动性ARS。该机构表示，摩根·基根（Morgan Keegan）未能向客户介绍所涉及的风险，而是将证券提升为具有“零风险”或“完全液体”或“像货币市场”。bob200体育SEC要求Morgan Keegan回购卖给这些客户的债务。
2011年，美国地方法院法官威廉·达菲（William Duffey）裁定了证券欺诈诉讼，发现摩根·基根（Morgbob200体育an Keegan）确实充分披露了涉及的风险。他说，即使某些经纪人确实做出了虚假陈述，SEC也未能提供任何证据，表明金融公司已经制定了一项政策，鼓励其经纪人交易者误导投资者对ARS流动性的误导。Duffey指向Morgan Keegan的网站，该网站揭示了ARS风险。他说，这表明没有机构意图欺骗投资者。他还指出，“未能预测市场”并不构成证券欺诈，委员会将需要在摩根·基根（Morgan Keegan）承担责任之前就表现出所谓的经纪人不当行为的例子bob200体育。
bob200体育地方法院说
密歇根州东部地区美国地方法院说，它不会退还bob200体育证券欺诈诉讼指责瑞银证券bob200体育有限责任公司以及诱使两项底特律养老金计划在抵押贷款义务中占据平等地位的相关实体，然后通过不当清算证券违反信托义务。bob200体育由于涉嫌欺骗，底特律的底特律警察和消防系统以及底特律一般退休系统，也称为“系统”，声称他们被剥夺了4000万美元的投资。
这bob200体育证券欺诈诉讼寻求撤销合同和损害赔偿，指控违反《密歇根州统一证券法》以及许多密歇根州法定和普通法错误。bob200体育原告辩称，瑞银通过子公司Dillon Read Management获得的200亿美元收入到2007年5月，瑞银试图卸载它们。他们声称，经纪交易商不仅歪曲了关闭及其控制能力所涉及的风险，而且虚假陈述是摆脱贷款的骗局的一部分。
尽管被告试图以多样性管辖权的理由将诉讼撤销给联邦地方法院，但原告希望将案件还给州法院。他们认为缺乏多样性管辖权。但是，法院拒绝将证券诉讼撤回。bob200体育
相关的Web资源：
富国银行公司可能不得不再向明尼苏达州非营利组织支付1500万美元的证券欺诈bob200体育
明尼苏达州的一名地方法院法官裁定，富国银行公司必须支付四个明尼苏达州的非营利组织，以造成1500万美元或以上的费用，费用和利息以违反受托人和bob200体育证券欺诈。在针对原告明尼苏达州医疗基金会，明尼阿波利斯基金会，明尼苏达州工人的赔偿再保险协会和罗宾斯·卡普兰·米勒和西里斯基基金会的原告中，投资银行已经获得了2,990万美元的判决。
法官迈克尔·莫纳汉（M. Michael Monahan）在周三提交的命令中，责骂富国银行（Wells Fargo）的“管理自满，如果不是傲慢”，这导致了其证券贷款投资计划的客户投资损失。bob200体育他说，他同意陪审团的主要调查结果，即这家金融公司未能完全透露它正在修改该计划的风险概况，公正地赞成某些参与者，并提高了借贷经纪人的兴趣。莫纳汉（Monahan）表示，很明显，富国银行（Wells Fargo）知道它增加了证券贷款计划的风险增加，并且其线路经理没有合理地管理这些风险，这增加了原告将遭受财务巨大危害的机会。bob200体育
莫纳汉（Monahan）指出，由于明尼阿波利斯诉讼人迈克·西里西（Mike Ciresi）通过透露投资银行的不法行为提供了“公共利益”，因此富国银行必须支付原告的律师费，Ciresi的律师事务所表示，这超过1500万美元。此外，这家金融公司还必须回馈明尼苏达州的非营利组织的费用（加上利息），除了在2008年的2990万美元裁决中，其利息还达到了2008年的利息。
莫纳汉（Monahan）还推翻了对富国银行（Wells Fargo）有利的陪审团裁决的一部分，并正在下令进行一项新审判，该指控是，由于贷款计划未能通过，投资银行从债券帐户中扣除了160万美元的债券帐户。但是，地方法官否认了原告的动议，要求确定惩罚性赔偿的新审判。
法官在富国银行（Wells Fargo）上卸下投资计划，Poten.com，2010年12月24日
富国银行下令支付3000万美元的欺诈，星际论坛，2010年6月2日
富国银行向四个非营利性证券欺诈支付3000万美元的补偿性损失bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2010年6月3日
Fitch Ratings说
即使拍卖利率证券市场在2008年冻结了一段时间，信贷额度公司Fitch Ratings的新报bob200体育告表示，美国闭门基金仍持有拍卖利率优先股（ARP）的264亿美元。研究人员说，尽管这一数字比2008年1月被困在ARS中的618亿美元下降了57％，但他们仍然对当前数量感到惊讶。
尽管ARPS持有人通过许多赎回获得了流动性，但仍有大量未偿还的数量。惠誉说，有61％（250）个闭门基金继续使用拍卖利率优先股。这比2008年1月的347年都降低了。Fitch的报告基于对437个美国封闭式基金公开财务报表的审查。
自2008年2月的ARS市场崩溃以来，封闭式基金通过再融资或降低基金的杠杆率兑换了股票价值。还有其他人提出以低于标准杆的价格购买股票。Fitch审查的资金中有22％已完全赎回了约229亿美元的ARP，而50％的资金进行了部分赎回，总计127亿美元。
伊顿万斯（Eaton Vance）和封闭式信托公司因违反与拍卖优先证券的赎回有关的信托义务bob200体育
伊顿万斯管理公司（Eaton Vance Management违反信托义务与拍卖市场在2008年2月失败后的拍卖首优先证券有关。bob200体育
“信任”：
•Eaton Vance浮动利率收入信托（NYSE：EFR - 新闻）
•伊顿万斯税收优惠的全球股息收入基金（NYSE：ETG - 新闻）
•Eaton Vance有限的持续收入基金（NYSE AMEX：EVV）
•伊顿万斯保险市政债券基金（NYSE AMEX：EIM）
•伊顿·万斯新泽西州市政收入信托（NYSE AMEX：EVJ）
这些信件试图让信托董事会采取某些步骤来纠正所谓的违反职责。伊顿万斯管理公司（Eaton Vance Management）是伊顿万斯公司（Eaton Vance Corp.）的子公司。
此外，据称的集体诉讼投诉也代表每个信托的推定共同股东对ETG和EVV提出。证券诉讼bob200体育声称违反了与拍卖优先证券的赎回有关的信托义务。伊顿万斯管理公司，伊顿万斯公司和信托的受托人也是被告。伊顿万斯（Eaton Vance）为机构和个人投资者提供了广泛的财富管理解决方案和投资策略。
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相关的网络资源：
机构投资者，伊顿万斯
封闭式管理公司，Investopedia
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