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证券行业bob200体育和金融市场协会希望金融行业监管局公司防止经纪人能够辩护贫困以逃避仲裁付款订单。本票提供保留和招募激励措施的资金，只要经纪人同意与金融公司待在一家商定的时机中，他们的结构是宽恕的。

在经济危机之后，许多经纪人获得了此类交易。从那时起，金融公司已经更加积极地提交仲裁索赔，以使经纪人还清。仅在2011年，就提交了778个本票案件。1,152例此类案件是前一年提起的。在大多数情况下，金融公司最终获胜。

当经纪人不支付仲裁裁决时，FINRA对他/她提起诉讼，可能导致停职。但是，如果经纪人证明他/她无法付款，则可以避免暂停。

许多SIFMA成员认为，FINRA应该采取更积极的措施来使经纪人付款。贸易集团希望SRO防止经纪人能够声称在向行业索赔人的案件拍打时无法付款。
这样的举动可能意味着，如果经纪人无法偿还期票，他/她可能会被暂停或不得不申请破产。SIFMA还希望加强对经纪人不支付的奖项的披露，因为它认为使这次失败的后果公开是激励经纪人在此事上做好事的动力。

In a letter to FINRA that it sent last November, SIFMA voiced members’ concerns that the inability-to-pay defense was being abused and that not only was this resulting in compliance and regulatory risks, but also it was creating an unnecessary risk to investors. SIFMA claimed that FINRA Rule 9554 discriminates against industry claimants, who aren’t given the same protections as customer claimants, who don’t have to contend with the inability-to-pay defense from a broker. The trade organization noted that the Securities and Exchange Commission obligates FINRA to take appropriate disciplinary action against defendants that use this defense in bad faith.

SIFMA，FINRA冲突无多个经纪人，投资新闻，2012年1月15日

FINRA规则

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