布鲁克林的一个陪审团判定，omniview资本顾问有限责任公司的前首席执行官Abraxas J. Discala在一起3亿美元的市场操纵骗局中犯有共谋、电信欺诈和证券欺诈罪。bob200体育第二名被告、律师凯恩(Kyleen Cane)在最初被控共谋和证券欺诈后被无罪释放。bob200体育
据检察官称，股票欺诈发生在2012年10月至2014年7月之间。据报道，涉及四家上市公司的交易。
葡萄酒商人彼得•多伊奇(Peter Deutsch)已向美国金融业监管局(FINRA)提交仲裁申请，要求富达支付4亿至5亿美元。他声称，如果这家金融公司没有阻止他获得一家他已经投资了4000万美元的公司66%的股份，他可能已经赚到了那么多钱。与此同时，富达坚称，之所以阻止多伊奇进行交易，是因为担心他试图非法操纵该公司股票。
这场纠纷始于2012年，当时多伊奇试图再购买中国医疗科技至少5,000万股股票。然而，他的投资努力遭到了富达的阻挠，该公司表示对这笔交易感到“不安”。2011年，富达家族办公室服务公司(Fidelity Family Office Services, FFOS)的一个销售团队邀请德银加入自己的富裕客户群体。
多伊奇在法庭文件中称，在他试图控制癌症治疗设备制造商中国医疗技术有限公司(China Medical Technologies)的同时，FFOS却在秘密大举买入该公司股票，而不是帮助他。他还声称，富达利用他的股票为自己谋利，尽管这不是他想要的。他认为，该公司阻止他进行交易是为了掩盖自己的不法行为。
他指控富达不恰当地借出股票。不过，该公司将其将属于客户的股票出借的做法描述为全额偿付贷款。根据彭博据知情人士透露，富达坚称这起仲裁案件毫无依据，该公司坚称自己并没有通过其贷款计划借出Deutsch的股票，而是利用职权从他的保证金账户借出了股票。bob200体育证券借贷是富达客户在设立保证金账户时所同意的。
证券交易委员会提出改革以改善开放式基金的流动性管理
美国证券bob200体育交易委员会(sec)投票通过了一套规则改革方案，以改善开放式基金(包括交易所交易基金(etf)和共同基金)的有效流动性风险管理。如果获得批准，这两项计划都必须落实流动性风险管理计划，并改善流动性和赎回操作的披露。希望投资者能够更及时地赎回股票和收回资产。
基金的流动性风险管理方案必须包括许多要素，包括根据资产多长时间可以转化为现金而不影响市场对基金组合资产的流动性进行分类，对基金流动性风险的审查、管理和评估，确定基金的流动性资产最少超过三天，以及董事会的审查和批准。该提案还寻求将美国证券交易委员会指导方针中规定的15%的非流动性资产限制编入法典。
委员会就规例S-X征询意见
SEC上月宣布，正在就S-X条例的财务披露要求及其有效性征求公众意见。这些意见将集中在公司必须向监管机构提交的有关关联实体、被收购业务以及担保证券的发行人和担保人的财务披露的形式要求和内容上。bob200体育
美国罗德岛州民主党参议员杰克·里德。提出了一项法案，该法案将给予美国证券交易委员会更长的时间来发现金融欺诈并对其实施惩罚bob200体育。根据他的建议，追究民事处罚的时效将从5年延长到10年。
该法案是在最高法院于加百利诉交会在该案中，最高法院认为，对不法行为者采取行动的现行五年法规始于欺诈发生之时，而不是在欺诈被发现之时。根据发布在参议员网站上的一份关于新立法的公告，Gabelli案的裁决缩短了监管机构调查和追究违反证券法行为的时间，使sec对违规者采取行动的难度加大。bob200体育
加百利案涉及管理共同基金加百利全球增长基金(Gabelli Global Growth Fund)的投资顾问马克·j·加百利(Marc J. Gabelli)的欺诈指控。SEC表示，涉嫌欺诈行为发生在1999年至2002年之间。
前委员会官员，其他人希望DC Circuit授予斯坦福庞氏骗局受害者SIPC保护
前SEC官员、法学教授和贸易团体等都在敦促美国哥伦比亚特区巡回上诉法院驳回SEC要求证券投资者保护公司(Securities Investor Protection Corporation)为斯坦福大学(R. Allen Stanford) 70亿美元庞氏骗局中被骗的投资者提供赔偿的请求。bob200体育纳入《证券投资者保护法》将允许欺诈受害者bob200体育获得损失补偿。
不过，SIPC不认为从位于安提瓜的斯坦福国际银行(Stanford International Bank Ltd.)购买大额存单的斯坦福投资者受到这种保护。SIPC是一家受联邦政府授权的非营利性公司。证券交易委员会曾要求经纪公司斯坦福集团(Stanford Group Co.)启动清算程序，但该委员会未能采取行动，于是要求法院下达一项新的命令，让斯坦福集团遵守。
根据美国证券交易委员会主席bob200体育埃利塞·沃尔特的说法，监管全球场外衍生品监管的最佳方式是通过“替代合规”。这种方法将使市场参与者通过遵守可比的外国监管规定来遵守某一领域的国内要求，同时也允许国内监管机构在外国监管机构未能实施与之相比的要求或保护时，继续适用当地法律的具体政策要求。
根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)第七章的规定，SEC打算就如何解决跨境问题提出建议。尽管欧盟委员会尚未确定将如何推进这一提议，但沃尔特强调，“替代合规”可以作为让外国参与者遵守国内监管和广泛认可外国互换机制之间的“合理和必要的中间地带”。她认为，在努力提供尽可能多的替代性合规的同时，适当调整的跨境监管将解决司法管辖区之间可能存在的潜在重大监管差距。
沃尔特认为，监管机构需要参与如何降低系统性风险的全球辩论。此外，Walter还指出，SEC监管的经纪公司、投资顾问和其他市场参与者与传统银行机构不同，他警告称，如果不能识别这些关键区别，就会增加金融机构实力较弱、寻求投资资本的企业选择较少的风险。
美国最高法院决定不复审美国第十一巡回上诉法院对前lancer集团对冲基金经理Michael Lauer赔偿6200万美元的裁决bob200体育证券诉讼证券交易委员会对他提出的指控bob200体育联邦上诉法院曾说，地区法院决定批准委员会关于责任和补救办法的即决判决的动议是适当的。
根据证券欺诈诉讼劳尔被指控通过人为抬高交易清淡的空壳公司所持股份的价值，歪曲了对冲基金的真实价值。sec认为，他通过在投资者通讯、私募备忘录和电话中做出虚假陈述来掩盖自己的骗局。(劳尔后来被无罪释放。)
在早些时候提交的调卷令申请中，劳尔认为，联邦法院不能在没有评估其是否具有这种管辖权的情况下，否决被告因缺乏主题管辖权而提出的驳回动议。他还声称，上诉法院裁定地方法院的决定基于足够的证据，这不是重新审查。
美国货币监理署、美联储、证券交易委员会、消费者金融保护局、国家信用联盟管理局和联邦存款保险公司的负责人已经就S. 3468号法案:2012年独立机构监管分析法案向参议员苏bob200体育珊·柯林斯(缅因州共和党)和约瑟夫·利伯曼(康涅狄格州i - i)发出了一封信。利伯曼是参议院国土安全和政府事务委员会的主席，3467号法案就是向这个委员会提交的。
监管机构认为，如果该法案获得通过，白宫将在独立机构的规则制定和政策职能方面拥有“前所未有的权威”。例如，将让美国的总统授权独立机构将拟议的规则提交管理和预算局批准。它还将要求评级机构分析新监管规定的收益和成本，而到目前为止，它们一直被豁免于这一过程。
这封信提醒利伯曼和柯林斯，国会设立了独立的监管机构，以行使独立于任何政府控制之外的政策制定职能。柯林斯是该提案的高级委员和共同发起人。监管机构表示，通过要求这些机构将其规则制定工作交给管理预算办公室(OMB)的信息和监管事务办公室(Office of Information and Regulatory Affairs)，总统将获得影响这些机构规则制定和政策职能的权力，从而剥夺了这种独立性。他们还认为，该法案阻碍了他们及时制定必要规则的能力，这可能会导致诉讼。
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