Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查涉及前者的损失索赔瑞银金融服务经纪人罗伯特·厄尔·特纳。虽然特纳不再是注册经纪人或投资顾问，但他在这个行业工作了31年。他在瑞银工作了25年，直到2021年10月。他被指控在一场据称持续了20多年的骗局中窃取客户的钱。
2021年底，特纳和他的妻子加入了Stifel, Nicolaus， & Co.。她仍然在该公司工作，尽管罗伯特在2022年初仅仅几个月后就离开了。据报道，在瑞银金融服务(UBS Financial Services)任职期间，他们管理着9亿美元的客户资产，年收入约为300万美元。
富国银行(wells Fargo)前清算服务(Clearing Services)经纪人斯科特•里德(Scott Reed)的一名前客户向美国金融业监管局(FINRA)提交了仲裁申请。这名投资者声称里德让他们在未经批准的投资中投资了200多万美元。这导致该经纪人获得了数十万美元的未披露佣金。
美国金融业监管局于2021年2月禁止斯科特·里德参与350万美元的私人证券交易。bob200体育这些交易没有事先通知或得到其成员公司的批准。这种做法被称为卖了．
该自律组织(SRO)表示，里德向一家软件和开发公司招揽个人投资证券。bob200体育他不仅促成了这些销售，还亲自向该公司投资了20万美元。
在与德尔塔证券公司注册代表肖恩·多诺万·卡斯特兰合作期间，你是否蒙受了损失?bob200体育如果是这样，你可能有理由要求损害赔偿。这位佛罗里达州的资深金融顾问于2021年12月被美国金融业监管局停职。
在美国金融业监管局的行动，自律组织(SRO)指控Casterline涉嫌参与未经授权的私人证券交易，向20名投资者收取约150万美元的证券。bob200体育
格兰特·克里斯托弗·伯克利，sagepoint金融公司的前股票经纪人，在两起悬而未决的客户纠纷中被点名。他被指控销售未经公司批准的投资产品。
去年8月，SagePoint Financial解雇了他，因为他承认在未经经纪自营商批准的情况下，将他推荐给了外部经理。今年6月，FINRA无限期禁止了Birkley的资格，因为他拒绝提供与监管机构对SagePoint解雇他的调查有关的文件和信息。
在三起客户纠纷中，信安证券(Principal Securities)的前爱荷华州经纪人约翰•迈克尔•克罗恩(Jbob200体育ohn Michael Krohn)被提及。在这些客户纠纷中，原告集体要求赔偿与他合作期间遭受的损失，索赔金额超过3920万美元。
这些投资者认为，克罗恩参与了出售，这包括向他们提供他当时的经纪公司从未批准的投资。他们要求信安证券公司赔偿损失，克罗恩在该公司担任注册代表达20年之久。bob200体育
在被金融行业监管局(FINRA)封杀三年后，Jonathan Douglas Freeze仍然是八起未决客户纠纷的主角。大多数投资者指控他卖了以及未经财富金融服务公司授权，将客户资金投资于北卡罗来纳州的一家房地产和投资控股公司Alternative Investment Holdings。
冻人在这个行业工作了21年。他此前还担任Summit经纪服务公司、LPL Financial (LPLA)、Lincoln Financial Advisors和The Lincoln National Life Insurance Company的经纪人。
阿拉巴马州的一名投资者向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申诉，要求Kestra投资服务公司赔偿她在与现已离职的经纪人詹姆斯•多特里(James Daughtry)合作期间遭受的退休损失。
今年早些时候，该公司解雇了多特里，而与此同时，美国金融业监管局(FINRA)也无限期禁止多特里任职，原因是他拒绝在自律监管局(SRO)对他的指控进行的调查中作证从事潜在的欺诈和未经授权的交易在客户的帐户。
金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已经禁止了另一名前雇员摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人．约翰·哈尔西·巴克三世(John Halsey Buck III)在没有提供自律组织要求的有关其涉嫌参与调查的信息和文件后，同意加入行业酒吧bob体育电竞 ．巴克在这个行业有50多年的经验，今年早些时候被这家经纪公司解雇。
据报道，摩根士丹利(Morgan Stanley)在披露相关问题后解雇了他，这些问题包括与这位经纪自营商无关的私人投资。根据InvestmentNews在美国，对巴克的指控与“出卖”有关。当股票经纪人、财务顾问或注册代表推销或出售他或她的经纪公司不提供或持有的证券时，就会发生这种情况。bob200体育经纪自营商通常有一份获准出售给公司客户的产品清单。
巴克自1965年以来一直在这个行业工作。在摩根斯坦利工作之前，他是一名注册经纪人瑞银金融服务(UBS)、Wachovia证券bob200体育公司、Prudential证券公司、Loeb Partners和Hornblower、Weeks、Noyes & Trask。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority Inc.)已将美林(Merrill Lynch)前经纪人亚当•史密斯(Adam C. Smith)停职一年。bob200体育这位被美林解雇的前经纪人将支付1万美元的罚款。
据该自律组织称，在美林任职期间，史密斯和他的妻子从他代理的一对夫妇那里接受了26000美元的支票。这笔钱是用来资助史密斯的孩子们的教育。当其中一位客户去世后，剩下的配偶又送给史密斯夫妇5.3万美元，同样是为了支付他们孩子的教育费用。史密斯从其他客户那里得到了2.6万美元。
虽然和解了，但这位前美林证券经纪人并没有否认或承认FINRA的调查结果。
迈克尔·唐纳利，前海岸投资顾问公司及其经纪公司的总统，被判入狱99个月。唐纳利承认bob200体育证券欺诈以及从较老的投资者和不成熟的投资者那里窃取资金的电信欺诈。
从07年到14年中期，身为佛罗里达州经纪人的唐纳利欺骗客户，并将这些资金用于自己的开支，包括房租、孩子们的私立学校学费、高尔夫俱乐部会员资格和汽车贷款。
他向投资者提供虚假的交易确认书和账户对账单，以继续欺诈，并声称他们的投资表现良好。除了在监狱里的时间，唐纳利还被永久禁止进入这个行业，必须支付199万美元的赔偿，并将在监督下服刑3年。去年，美国证券交易委员会对唐纳bob200体育利提起民事诉讼。
在其他有关老年人欺诈的新闻中，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)宣布，自去年推出老年人证券服务热线(Securities Helpline for ebob200体育lderly)以来，客户已收到逾125万美元的退款，因为他们接到了有关可能存在老年人欺诈的电话。该热线已经接听了4000个来自各个年龄段的电话。
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