资深投资者类别档案页2 21 -投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas调查暂停第一西方证券经纪人克里院长遗嘱bob200体育

发表于:2020年2月5日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

股票经纪人指控不当借款从老客户

如果你遭受投资损失而西方证券经纪人,克里院长遗嘱是你的财务代表联系史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSbob200体育EK律师事务所)。

克里院长遗嘱,他也是一个注册投资顾问,最近6个月的暂停金融业监管局(FINRA)和责令支付罚款10 k美元的投资欺诈的指控。

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牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas调查前Berthel费舍尔代理甘梅森

发表于:2020年2月4日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

暂停经纪人指控使得退休人员不合适的建议

如果你持续投资损失在ex-Berthel费舍尔代理梅森江恩,联系我们股票经纪人欺诈律师史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas今天(SSEK律师事务所)。江恩所说,他不是一个注册代理,是实施的为期三个月的禁赛处罚金融业监管局(FINRA)。“自我监管组织(SRO”)发现他做了不合适的建议在一个上了年纪的退休人员的账户。

“根据自律组织(SRO”), 8/2015至1/2018,江恩建议投资者雇佣一个高风险的期权交易策略。这个退休人员,他是在他70年的当时,不仅有“适度的退休储蓄”和“有限的收入,”,但他也是一个没有经验的投资者。FINRA甘认为,没有合理的理由做出这样的建议,这个特殊的客户。

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牧羊人史密斯爱德华兹和马哈Kantas调查禁止相互代理爱德华matthe说道

发表于:2020年2月3日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

爱德华matthe说道,Ex-Stockbroker指控的欺诈投资者

的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)指责前经纪人,爱德华matthe说道欺骗老投资者的2.4美元。matthe说道是一个注册股票经纪人和投资顾问。美国金融业监管局(FINRA)和威斯康辛州部门金融机构证券部门都永久禁止他。bob200体育

联邦调查局(FBI)开设了一个调查去年他所谓的行动。matthe说道是奥马哈的注册相互代理从2012 - 2019年公司解雇了他。他在这个行业工作了20年。

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创始人克里斯蒂安Finfrock退休收入策略,是投资者投诉的主题/加仑桶资本和其他深奥的投资

发表于:2020年1月8日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

另一个喀洛斯资本代理投资加仑桶卖给投资者

再一次,我们加仑桶投资律师史密斯牧羊人爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)提起的一个投资者欺诈诉讼喀洛斯资本和它的一个经纪人,克里斯蒂安Finfrock。

在最近代理欺诈的情况下,申请人是一个退休的夫妇认为,喀洛斯资本代理和投资顾问,克里斯蒂安Finfrock,将他们推入将毕生积蓄的750美元为另类投资包括非贸易房地产投资信托(非贸易reit)年金合同,和加仑桶资本私募配售。

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牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas调查投资者索赔涉及ex-Morgan斯坦利经纪人Ami的强项和查尔斯·劳伦斯

发表于:2019年10月24日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

SSEK调查Ex-Morgan斯坦利经纪人,Ami的强项

今年早些时候,我们的投资者的律师称,美国金融业监管局(FINRA)起诉前摩根士丹利(Morgan Stanley)代理,Ami的强项。她涉嫌未经授权的交易在已故的家庭购物网络创始人之一,罗伊·斯皮尔的帐户时患有痴呆症。

自我监管当局已经宣布将禁止的强项。牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)正在调查前客户投诉和关切的Ami的强项是谁怀疑他们的损失可能是由于欺诈行为。

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牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas赢得550美元对瑞银德州寡妇

发表于:2019年9月18日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

一个面板金融业监管局(FINRA)授予我们的一个客户,一个91岁的寡妇,在她550美元吗德州经纪自营商欺诈案对瑞银金融服务(UBS)。申请人,来自德克萨斯,声称在她休斯顿资深投资者的欺诈案因为她的瑞银代理代表她不适合投资,她失去了成千上万的美元在她退休账户。

虽然美国金融业监管局仲裁裁决不名代理,牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas律师大卫·米勒确认他是瑞银前经纪人威廉·安德鲁高塔。律师米勒说,高塔,领导Hightower Capital Group,建议申请人投资于杠杆和逆交易所交易产品和结构性产品,以及自己的私人投资。这些投资并不适合她。

Hightower现在控操作10美元的庞氏骗局。在不合适的投资,他代表我们的客户是那些私募生殖研究技术和Isospec技术,他涉嫌诈骗的一部分,和一个假私人年金。

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Ex-Merrill林奇投资顾问被控窃取1.7美元

发表于:2019年8月27日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

马库斯·博格斯,前美林证券投资顾问,现在面临美国证bob200体育券交易委员会(SEC)罪名指控他使用1.7美元的客户资金支付自己的信用卡账单。根据监管机构,伯格斯,芝加哥RIA,非法转让基金账户中的三个零售咨询客户超过200次。

公司解雇了他后发现所谓的不端行为,这将发生在2016年和2018年12月。伯格斯是注册投资顾问(RIA),美林工作了12年,这是整个时间,他在证券行业工作。bob200体育

他的工作就是向客户提供投资建议,和Boggs没有权威或清算的资产或贸易许可他所谓的受害者的账户。然而,据称,他继续出售证券账户,直接把钱从他们说供自己使用。bob200体育

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两位前经纪人在数百万美元的庞氏诈骗判处

发表于:2019年8月13日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

黎明班纳特,一位前财政顾问和代理,被判处20年监禁,罪名是操作一个价值20美元的庞氏骗局,涉及46投资者。她还必须支付14.5美元的赔偿和失去另一个14美元。

班纳特的许多受害者是退休人员,他们听说过她,因为她主持一个电台节目。2018年,班尼特被陪审团裁定罪名成立的联邦指控阴谋,银行诈骗,证券欺诈、网络欺诈,使虚假陈述贷款申请。bob200体育

根据证据在审判中,班尼特征求投资者为她在线服装业务DJB控股有限责任公司,也被称为DJBennett.com,兜售每年15%的利率通过约定的和可转换债券。

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错误定价的基金和大投资者欺诈导致SEC案件

发表于:2019年8月8日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

道富银行收费过高后支付超过88美元的共同基金

道富银行及信托公司将支付88美元来解决美国证bob200体育券交易委员会(sec)罪名指控其收费过高投资咨询客户,包括共同基金、费用与客户资产的保管。从1998年到2015年,道富银行涉嫌收集涉及现金保管的170美元的过高成本,它代表客户支付。当客户已经同意支付这些费用,他们不同意被多收了。

170美元的过度收费,110美元是隐藏标记添加到收费传输通过金融信息全球银行间金融电信协会(斯威夫特)网络。作为和解协议的一部分,道富银行将支付近49美元的追缴+预先判断利益和40美元的罚款。

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德州投资者说喀洛斯资本顾问建议不当加仑桶私人配售

发表于:2019年8月5日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

德州投资者提出投资欺诈索赔喀洛斯资本公司及其财务顾问Joshua丹尼尔Stivers称名义经营铂金财富顾问。的退休投资者声称Stivers称答应她一个低风险的投资计划和保守。相反,喀洛斯资本顾问被曝光雇佣一个不合适的就业策略不当分配和涉及私募投资,包括加仑桶控股II, LP基金。

投资者认为,这导致了巨大损失。现在,她正在寻求500美元,有兴趣,加上成本。

加仑桶私募基金

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