美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控optionsXpress,嘉信理财公司等)的子公司,被卷入一场“裸卖空”计划在2008年和2010年之间。SEC提起的行政命令对在线期货和期权经纪和清算机构,其首席执行官和一个客户端,同时与其他三个公司官员解决。OptionsXpress没有受到施瓦布的所有权直到涉嫌证券欺诈发生后18个月。bob200体育
根据委员会的执法部门,总部位于芝加哥的在线期货和期权经纪和清算机构并未履行其义务规定商店,因为它多次参加了大量的假“重置”创建的交易使它似乎“喜欢的金融公司购买了证券和质量。bob200体育”首席执行官/首席财务官托马斯·斯特恩,他也叫的顺序,被指控参与这些交易,导致了一个“连续失败提供“证券清算机构。bob200体育这种所谓的行为违反委员会规则,因为美国证交会规定,在大多数情况下证券达成清算所交易后三天内发生。bob200体育否则,券商必须借或买安全的位置由开始关闭在最新的下一个交易日。
所谓的裸卖空交易诈骗发生在optionsXpress促进客户购买的股票,同时销售deep-in-the-money看涨期权,非常经济相当于卖空股票。购买股票好像出现了金融公司完成了竣工义务时,事实上,据称在重置买的股票交易从未发送给买家,因为那天他们发生的“购买”,深处资金调用导致股票转售。同时,重置事务没有实际购买,因为他们保持一个开放的空头头寸而使它看起来好像注册。商店的交付和关闭的需求被满足。因此,optionsXpress及其客户能够参与stock-kiting方案,保持真正的股票购买者从经历所有权所带来的好处。
一optionsXpress客户,乔纳森·费尔德曼,也叫SEC的管理秩序。他被指控参与多个这些虚假交易证券。bob200体育例如,2009年,他购买了29亿美元的证券,而卖空至少17亿美元使用optionsXpress帐户选项bob200体育。
OptionsXpress和费尔德曼打算战斗SEC的管理秩序。
同时,optionsXpress交易和客户服务主管彼得·Bottini和合规官员凯文老澳和菲利普Hoeh定居SEC的指控他们所谓的“裸卖空”计划。他们被指控知道(或如果他们不,他们应该知道),遗漏或行动他们承诺造成optionsXpress违反注册商店。通过解决,他们不否认或承认任何不当行为。
读美国证券交易委员会的管理秩序(PDF)
证交会指控OptionsXpress裸卖空机制,AdvisorOne, 2012年4月16日
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