发表的文章短期交易

马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文(William Galvin)秘书已向经纪交易商Janney Montgomery Scott提起诉讼,指控该公司无法正确监督经纪人史蒂芬·奎尔佐利(Stephen Querzoli)在2012年至2017年进行A类共同基金股票交易中。根据州监管机构的说法,这些所谓的共同基金销售行为导致投资者(大多数是年长的客户)支付近200万美元的不必要的佣金,这些佣金是在Janney和Janney和Janney之间共享的佣金querzoli。

A级共同基金股票通常在前端收取高达5.7%的费用。与其他共同基金级别的股票相比,他们还为投资顾问和经纪人提供了更高的佣金。

马萨诸塞州监管机构的说法,尽管A类股票原定至少要持有五年,但Querzoli将在收购后的几个月内出售客户的A类股票,从而从事短期交易。这导致了向客户收取的更高和更多的佣金。

富国银行(Wells Fargo)部门Evergreen投资管理公司已同意与联邦和州监管机构达成4000万美元的和解,该公司指控它误入了短期债券基金中的证券。bob200体育该和解可能表明其他基金提供商,包括摩根·基根(Morgan Keegan),查尔斯·施瓦布(Charles Schwab)公司和富达投资,可能会面临类似的诉讼。债券提供者已经面临证券欺诈诉讼和客户的仲裁索赔,这些客户因投资高风险bob200体育或流动性而遭受的债务遭受了巨大的损失。

马萨诸塞州证券司和证券交易委员会指责bob200体育常绿案和其分支机构之一将其Ultra Short机会基金的价值膨胀高达17%。美国证券交易委员会(SEC)表示,与其他同行基金相比,这一夸张的价值使该基金在2007年和2008年相比排名很高,而当时其真实价值应该使其更接近班级的底部。在涉嫌违法行为时,Evergreen是Wachovia Corp.子公司。

随着住房危机的恶化,常绿被指控在参与估值过程时不使用有关抵押支持证券的信息。bob200体育Evergreen通过调整特定持股的价格来处理该基金,但仅通知了一定数量的投资者有关重新标准的原因以及将来进行调整的可能性。

获得此信息的投资者设法在其股票价值下降之前就离开了基金。但是,其他未收到优先信息的股东处于不利地位。2008年6月,Evergreen关闭了Ultra Short基金,当时该基金拥有4.03亿美元的资产。

通过同意定居,Evergreen不承认或不同意SEC的发现。作为协议的一部分,富国银行单位将支付3,300万美元以资助股东,300万美元的债务不坦率的收益,400万美元的罚款和100万美元给马萨诸塞州。

Evergreen Settles State,美国收费40万美元,路透社,2009年6月8日
2009年6月8日,纽约时报中的共同基金案件继续阅读 >

众议院金融服务委员会主席美国代表巴尼·弗兰克(Barney Frank)呼吁美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commissionbob200体育交易不当投资银行的股票最近发生了。他希望SEC确定是否正在散发不当行为的谣言,以将某些投资银行(例如Bear Stearns)倒闭。

弗兰克在给SEC主席克里斯托弗·考克斯(Christopher Cox)的一封信中指出,在公司崩溃之前,熊·斯特恩斯(Bear Stearns)股票的“卖空活动非常高”。他还指出,发生了其他大型投资银行股票的类似交易。

弗兰克(Frank)援引担忧,即某些交易可能是由试图降低股价下跌的市场参与者精心策划的。弗兰克(Frank)呼吁美国证券交易委员会(SEC)调查所有大型投资银行中股票的交易活动。

美国证券交易委员会(SEC)表示,前普特南投资顾问Omid Kamshad和Justin Scott解决了他们不当交易共同基金股份的指控。美国证券交易委员会(SEC)表示,他们这样做并没有否认或承认不当行为,并被禁止未来违反1940年的投资顾问法。

此外,Scott同意订婚489,439美元,再加上判决的利息159,475美元,而Kamshad将签约57,157美元,并获得13,709美元的前期利息。他们还同意被停职一年,并支付40万美元的民事罚款。

SEC指责两名男子在其Putnam Admined的薪酬和退休帐户中进行短期交易,可能对其他股东造成伤害。在这种情况下,美国证券交易委员会(SEC)声称,在负责其他投资者资金的同时参加个人交易,这两名男子似乎都没有牢记投资者的利益。

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