文章发表在掉期交易

美国证券bob200体育交易委员会说,它带来了一个执法行动反对非法沙丘换取向散户投资者提供复杂的衍生产品。公司的监管机构表示,位于在硅谷,为投资者提供和销售安全互换合约不符合“合格合同参与者”(物)依法。

沙丘交换开始作为一个在线业务不像幻想体育联赛。它处理私人启动公司的估值。然而,它的创始人伊莱恩·欧和Gerrit大厅最终修订公司商业模式无数次,沙丘最终邀请人们使用真正的基金购买和销售合同引用公司尚未首次公开发行(ipo)。

基金账户,沙丘征求投资者使用美元或比特币。用户,然而,没有询问他们的金融资产也产品局限于那些持有一定数量的资产。相反,任何人都可以有资格。

多德弗兰克法案,要求安全实施两个积分互换向散户投资者提供或出售合同不符合资格的参与者的标准。首先,必须有一个提供注册声明,第二,合同必须在全国证券交易所出售。bob200体育给散户投资者的需求完全访问等关键信息的提供,同时限制交易平台,只有最高的监管审查。
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拉里•Feinblum前摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co . Inc .)(MS)交易员,已同意接受150000美元证券交易委员会的指控,他隐瞒风险经理的真实程度在某些自营交易风险。这一举动导致金融机构遭受约2447万美元的损失当它解除授权的位置。

美国证券交易委员会称,2009年在三个月期间,Feinblum,他是一个主管在摩根士丹利(Morgan Stanley)的股权融资产品互换桌上,和交易员珍妮弗Kim执行设置净风险头寸的交易数量明显超过限制,“可能超过只有监管批准。”两人还指责交换订单提交到公司的风险管理系统,他们从不计划执行,然后他们立即取消。

SEC说,不仅Feinblum和金姆建立套利交易策略风险超出摩根士丹利的位置限制,但他们也提交了订单的目的人为,暂时降低净头寸风险证券作为记录在公司的风险管理体系。bob200体育他们还追交易策略,应该创建一个利润来自国外市场和美国市场之间的价格差异。

Feinblum 2009年12月17日,前一天刚损失了700万美元,承认他和金已经超出了重复风险限制的场合,他们会隐藏自己的不端行为。摩根士丹利(Morgan Stanley)接着的头寸进行平仓,但那时他们已经采取了金融冲击。


相关网络资源:

前摩根士丹利交易员禁止虚假的互换、证bob200体育券技术监测,2011年6月2日
SEC:摩根士丹利交易员的技巧造成数百万美元的损失《华盛顿邮报》,2011年6月2日
证券交易委员会行政诉讼


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