投资者律师的博客两名富国银行经纪自营商在FINRA的UIT调查中支付310万美元
监管不力据称导致了不合适的交易和滚转
富国银行清算服务公司和富国银行顾问公司已与金融业监管局(FINRA)达成和解。
这两家经纪自营商将支付310万美元，因为他们据称没有建立和维护一个符合自律组织(SRO)规则的监管系统，涉及早期单位投资信托(UIT)滚转交易。FINRA的行动是其最后的行动有针对性地调查单位的出售．
文章发表在单位投资信托
美林将支付1160万美元，就美国金融业监管局(FINRA)有关单位投资信托展期不当的案件达成和解
超过3000名客户可能被收取超过840万美元的超额销售费用
美国金融业监管局(FINRA)宣布，美林-皮尔斯-芬纳-史密斯公司将支付约840万美元的赔偿和补偿款320万美元的罚款，以解决监管不力的指控涉及单位投资信托(UIT)展期。
自律组织(SRO)声称，超过3000名客户可能被超额收取了超过840万美元的与提前展期相关的销售费用。
德州富国银行经纪人库尔特·冈特因涉嫌不当销售UIT而受到制裁
美国金融业监管局(FINRA)暂停德克萨斯州经纪人职务三个月
Kurt Jason Gunter是富国银行清算服务公司(WRET)在德克萨斯州比山洞的注册代表，最近被金融行业监管局(FINRA)制裁。
自律团体(SRO)主张，他向顾客进行了不适当的单位投资信托(UIT)销售。除了必须支付1万美元的民事罚款外，冈特还被停职三个月，从2020年12月20日开始。这名经纪人也是富国银行(Wells Fargo)的注册投资顾问，他同意接受制裁，但没有否认或承认调查结果。
BDC记分卡投资组合系列18经纪人疏忽可能造成的损失
古根海姆定义的投资组合信托对许多散户投资者来说风险太大
如果您在投资古根海姆定义投资组合的BDC记分卡投资组合系列18 (CBDRX)后遭受了损失，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的经纪人疏忽和投资欺诈律师希望与您交谈。
不幸的是，这种投资可能被推荐和/或销售给客户，即使它不适合他们的投资组合。如果是这种情况，您可以通过提交FINRA仲裁请求来挽回您的损失。
SagePoint Financial被责令支付160多万美元，为早期单位投资信托展期支付投资者成本
美国金融业监管局称SagePoint金融经纪公司不恰当地推荐了早期UIT展期
美国金融业监管局(FINRA)下令SagePoint Financial支付超过160万美元的罚款和赔偿，此前该公司执行了超过8.95亿美元的单位投资信托(UIT)交易，导致超过1720万美元的销售费用。
在这些UIT交易中，超过2.037亿美元的收益来自于UIT到期日前100天以上的销售。FINRA发现，这些不合适的提前展期导致客户支付了130多万美元的销售费用，如果他们持有这些单位直到它们到期，他们就不会支付这些费用。
奥本海默将向客户支付380万美元单位投资信托展期费
美国金融业监管局责令奥本海默支付380万美元
奥本海默公司(Oppenheimer & Co.)必须向那些可能不得不为其联合投资信托基金(United Investment Trusts)的早期滚转支付额外销售费用的客户支付超过380万美元的赔偿。该命令来自金融业监管局(FINRA)，其中包括80万美元的罚款，原因是未能合理监督这些早期的UIT滚转。
自律组织(SRO)认为，从2011年1月到2015年12月，奥本海默执行的64亿美元联合投资信托交易中，有7.539亿美元是早期滚转。
雷蒙德·詹姆斯公司将支付1500万美元的不当顾问费和佣金
三个Raymond JamesRaymond James & Associates, Inc.， Raymond James Financial Services Advisors, Inc.和Raymond James Financial Services, Inc. (RJF)已经同意支付1500万美元达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控经纪公司向投资于某些联合投资信托(uit)的客户收取超额佣金，并向已不再活跃的零售客户账户不当收取咨询费。作为和解协议的一部分，雷蒙德·詹姆斯的实体将向受影响的投资者发放红利。
根据证券交易委员会指示要求至少从2013年1月至2018年5月，Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors:
- 没有像承诺的那样执行适合性评审。
投资者将为UIT的销售支付110万美元
塞特拉金融集团的一家网络经纪公司将支付110万美元的罚款和与出售单位投资信托相关的赔偿。经纪自营商是Investors Capital Corp.。
根据金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的数据，在74个客户的账户中，某些顾问建议更陡峭的票据，以及不适合这些投资者的单位股短期交易。投资者资本公司还被指控在购买特定的UIT时不提供折扣。
监管机构称，Investors Capital的两名代表在2010年6月至2015年9月期间推荐了这些不合适的短期UIT交易。
美国金融业监管局案例:公司因出售UIT支付120万美元，经纪人因向印第安部落说谎被起诉，摩根士丹利被责令向客户支付82.5万美元
经纪公司因未申请UIT折扣将支付120万美元
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控Next金融集团(Next Financial Group Inc.)、Stephens Inc.和Key Investment Services未能在购买单位投资信托的特定客户有资格享受折扣时给予销售费用折扣。这三家经纪自营商还面临监管不力的指控。自律组织要求这三家公司支付120万美元的赔偿和罚款。FINRA和解协议称，Stephens没有在1/10至5/15期间提供折扣，其他两家公司也没有在5/09至4/14期间提供折扣。
单位投资信托
UIT是一种基金，它将购买并持有至到期的产生收益的固定证券组合与积极管理型基金结合在一起。bob200体育这些基金通常发行证券，也称为可赎回单位——这意味着Ubob200体育IT将以近似净资产价值的价格从投资者手中回购这些单位。
美国金融业监管局一直在调查公司是否给有资格购买折扣的客户降低了利率。去年，SRO命令多家公司支付670万美元的赔偿和罚款，原因是它们在向客户出售单位时没有给客户折扣。
经纪人被控欺诈，目标是美国土著部落
经纪人Gopi Krishna Vungarala正面临美国金融业监管局的指控，因为他向一个印第安部落出售1.9亿美元的商业发展公司(bdc)和非交易型房地产投资信托基金(REITS)时，向该部落谎报了1100万美元佣金。SRO表示，从6月11日到1月15日，作为该部落国库投资经理和注册代表的Vungarala在他向他们推荐的投资项目上向部落撒了谎。
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